烟 台 正 海生 物 科技 股 份 有限 公 司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2025]14478 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 1 内部控制审计报告 天职业字[2025]14478 号 烟台正海生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了烟台正海生物科 技股份有限公司（以下简称"正海生物"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立 健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是正海生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的 非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效 性具有一定风险。 四、财务报 ...

烟 台 正 海生 物 科技 股 份 有限 公 司 2024 年 度 控股 股东 及 其 他关 联 方 资 金 占 用情 况 的专 项 说 明 天职业字[2025]14474 号 目 录 2024 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 我们审计了烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"正海生物公司"）财务报表，包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月13日签署了无 保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，正海生物公司编制了后附的2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是正海生物公司管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，正海生物公 司汇总表在 ...

独立董事述职报告 烟台正海生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则， 忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的 责任与义务。在 2024 年的工作中，本人积极出席相关会议，慎重审议董事会和 董事会专门委员会的各项议案，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人王辉，1964 年 5 月出生，中国国籍,无境外居留权,硕士研究生学历。曾 任山东省畜产进出口公司财务科副科长，青岛中土畜华林进出口有限公司财务总 监,青岛东软电脑技术有限公司副总经理，青岛东软载波科技股份有限公司副总 经理、董事会秘书；现任上海锦岳私募管理有限公司董事、烟台正海生物科技股 份有限公司 ...

独立董事述职报告 烟台正海生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则， 忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的 责任与义务。在 2024 年的工作中，本人积极出席相关会议，慎重审议董事会和 董事会专门委员会的各项议案，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人李江华，1966 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,江南大学发酵工程工 学博士学位，2012 年起任江南大学生物工程学院教授、博士生导师，现任浙江远 江生物科技有限公司副董事长、嘉兴未来食品研究院常务副院长、中国食品科技 学会有机酸分会理事、烟台正海生物科技股份有限公司独立董事。长期从事发酵 工程和 ...

独立董事述职报告 一、独立董事基本情况 本人许卉，1971 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，上海中医药大学中 药学博士学位，现任烟台大学药学院教授，博士研究生导师，中国医药生物技术 协会药物分析技术分会第二届委员会委员，曾任烟台正海生物科技股份有限公司 第三届董事会独立董事。 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相 关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 2024 年，公司共召开 6 次董事会和 2 次股东大会。在本人担任第三届独立 董事任期届满前，公司召开了 1 次董事会和 1 次股东大会，本人亲自出席 1 次 董事会及 1 次股东大会。会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策 事项，了解公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。参加的各 项会议的召集召开 ...

独立董事述职报告 烟台正海生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 1 独立董事述职报告 本人作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则， 忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的 责任与义务。在 2024 年的工作中，本人积极出席相关会议，慎重审议董事会和 董事会专门委员会的各项议案，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人宋希亮，1965 年出生，管理学博士,山东财经大学会计学院会计学教授, 硕士生导师, 曾任山东圣阳电源股份有限公司、威海华东数控股份有限公司、普 联软件股份有限公司、青岛森麒麟轮胎股份有限公司、山东省中鲁远洋渔业股份 有限公司、山东明仁福瑞达制药股份有限公司独立董事,现任宁波微科 ...

现金管理进展公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2025-004 烟台正海生物科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 31 日，公司召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第 十三次会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用总额度不超过人民币 70,000 万元闲置自有资金进行现金管理。使用期限自公 司股东大会审议通过之日起 12 个月内。公司在 2024 年 4 月 22 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了上述议案。本次购买理财产品的额度和期限均在审批 范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。 现将公司近期使用闲置自有资金进行现金管理的相关事宜公告如下： | 受托方 | 产品名称 | 产品 | 金额 | 起始日 | 到期日 | 预计年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 类型 | （万元） | | | 收益率 | | 浦发银行烟台 | ...

烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得由国家药 品监督管理局颁发的 1 项《医疗器械变更注册（备案）文件》，公司完成产品"可 吸收硬脑（脊）膜补片"的产品技术要求及型号规格相关内容变更，具体情况如 下： 一、产品注册证的具体情况及变更内容 | 产品名称 | 注册证编号 | 注册证有效期 | 注册分类 | 适用范围 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 可吸收硬脑 | 国械注准 | 至 2024.06.21 | 第三类无源植 | 该产品适用于 | | （脊）膜补片 | 20143132038 | 2029.06.20 | 入医疗器械 | 硬脑（脊）膜 缺损的修复 | 变更内容： 1、增加产品的规格型号。 2、对产品技术要求相关内容进行变更。 取得医疗器械注册变更文件的公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2025-003 烟台正海生物科技股份有限公司 关于取得医疗器械注册变更文件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上述医疗器械注册证的变更符合公司发展需要，可进一步满足 ...

取得医疗器械注册变更文件的公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2025-002 烟台正海生物科技股份有限公司 关于取得医疗器械注册变更文件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得由国家药 品监督管理局颁发的 1 项《医疗器械变更注册（备案）文件》，公司完成产品"口 腔修复膜"的产品技术要求及型号规格相关内容变更，具体情况如下： 一、产品注册证的具体情况及变更内容 | 产品名称 | 注册证编号 | 注册证有效期 | 注册分类 | 适用范围 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 口腔修复膜 | 国械注准 | 至 2024.11.06 | 第三类无源植 | 1.口腔内软组织 浅层缺损的修 | | | | | | 复。 | | | 20153170386 | 2029.11.05 | 入医疗器械 | 2.腮腺手术中预 | | | | | | 防味觉出汗 | | | | | | (Frey's)综合 | | | | | | 征。 | 烟台正 ...