富满微电子集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 富满微电子集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续发展，强化董事会 决策功能，确保董事会对经营班子的有效监督，根据《中华人民共和国公司 法》等有关法律、法规、规范性文件及《富满微电子集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"），并制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息 及其披露。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事，一名为 非独立董事，且至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员不在 公司担任高级管理人员。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计 ...

富满微电子集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 富满微电子集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，保证财务信息质量， 维护股东利益，根据证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本 制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审查，经董事会、股东 会审议，在公司董事会、股东会审议批准前，公司不得聘请会计师事务所开展财务 报表审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的 执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （二）具有良好的执业质量记录、良好的职业道德记录和信誉，近三年没有受 ...

富满微电子集团股份有限公司 内部控制制度 富满微电子集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代 企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》(以 下简称"会计法")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关的法 律法规及规范性文件，制订本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共同实施的， 为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的 安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和 规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、 管理方法与控制措施的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司内 部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查 ...

富满微电子集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 富满微电子集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规 范性文件及《富满微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事 会秘书组织实施。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、 ...

富满微电子集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 富满微电子集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯 公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第一条 为了规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁 免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规和规章，结合《富满微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应审慎判断应当披露的信息是否存在相关法律法规及深 圳证券交易所相关业务规则规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，并接受深圳证券交 易 ...

富满微电子集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高富满微电子集团股份有限公司（以下简称公司） 应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《富满微电子集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一) 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道; (二) 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息; (三) 可能或已经影响投资者投资取向的信息; (四) 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生较大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长担任组长，总经理和董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级 第 1 页 共 5 页 管理人员及相关职能部门负责人组成。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对各类舆情的处 ...

富满微电子集团股份有限公司 信息披露制度 富满微电子集团股份有限公司 信息披露制度 （一）公司； （二）公司董事会秘书和董事会办公室； （三）公司董事、审计委员会、公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股 5%以上的股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第一章 总 则 第一条 为了促进富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等相关法律法规 以及《富满微电子集团股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 信息披露制度适用于如下人员和机构： 上述信息披露义务人出现或知悉本制度涉及需披露的信息内容时，应及时、 主动通报董事会秘书或证券部门，视情况履行相应的披露义务。 ...

富满微电子集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 富满微电子集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信 息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律法规、规范性文件及《富满微电 子集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《富满微电子集团股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关 解释规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号 ...

富满微电子集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 富满微电子集团股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年 报披露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《富满微电子 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《富满微电子集团股 份有限公司审计委员会工作细则》等相关规定，并结合公司实际，制定本制 度。 第二章 年报工作职责和程序 第二条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情 况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考察。 第三条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第四条 审计委员会在审计前、审计期间及审计后应加强与会计师事务所 的书面沟通，包括但不限于： （一） 在年审注册会计师进场前，与注册会计师协商年审工 ...

为规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称公司） 的委托理财 交易管 理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委托理财决策和执行过 程中的风险，维护公司和股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与 关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理业务的根据公司募集资金管理相关 规定执行。 深圳市富满电子集团股份有限公司 委托理财管理制度 本制度适用于公司及下属分、子公司。 为保证公司资金安全，公司进行委托理财应遵循以下原则： (一)坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值"的原则，委托理财 期限与公司资金使用计划相匹配 ...