0 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构、评级人员与评级对象不存在任何影响 评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级人员履行了调查和诚信义务，所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则。 本报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标准和程序做出的独立判断，未因评级对象和其他任 何组织或个人的不当影响改变评级意见。 本次跟踪评级依据评级对象及其相关方提供或已经正式对外公布的信息，相关信息的真实性、准确性和完整性由 资料提供方或发布方负责。本评级机构合理采信其他专业机构出具的专业意见，但不对专业机构出具的专业意见 承担任何责任。 本报告并非是某种决策的结论、建议。本评级机构不对发行人使用或引用本报告产生的任何后果承担责任，也不 对任何投资者的投资行为和投资损失承担责任。本报告的评级结论及相关分析并非对评级对象的鉴证意见。鉴于 信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在 局限性。 本次跟踪评级的信用等级自本跟踪评级报告出具之日起至被评债券本息的约定偿付日有效。在被评债券存续期 内，本评级机构将根据《跟踪 ...

证券代码：300705 证券名称：九典制药 转债代码：123223 转债名称：九典转 02 湖南九典制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室） 二零二四年六月 1 | | 重要声明 3 | | --- | --- | | 第一节 | 本次债券情况 4 | | 第二节 | 债券受托管理人履职情况 13 | | 第三节 | 发行人 年度经营和财务情况 14 2023 | | 第四节 | 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况与核查情况 16 | | 第五节 | 本次债券债担保人情况 22 | | 第六节 | 债券持有人会议召开的情况 23 | | 第七节 | 本次债券付息情况 24 | | 第八节 | 本次债券的评级情况 25 | | 第九节 | 偿债能力和意愿分析 26 | | 第十节 | 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 27 | 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《湖 南九典制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托 管理协议 ...

[Table_MainInfo] 公司研究/医药与健康护理/化学制药 证券研究报告 九典制药（300705）公司研究报告 2024 年 06 月 09 日 投资评级 优于大市 首次 覆盖 | --- | |---------------------------| | | | 分析师 : 余文心 | | Tel:(8610)58067941 | | Email:ywx9461@haitong.com | | 证书 :S0850513110005 | | 分析师 : 郑琴 | | Tel:(021)23219808 | | Email:zq6670@haitong.com | | 证书 :S0850513080005 | | 分析师 : 彭娉 | | Tel:(021)23185619 | | Email:pp13606@haitong.com | | 证书 :S0850524040001 | | 联系人 : 张澄 | | Tel:(010)58067988 | | Email:zc15254@haitong.com | 化药凝胶贴膏龙头，一体化战略未来可期 市场表现 [Table_QuoteInfo] -29. ...

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 526 号文同意注册，湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日向不特定对象发行了 360.00 万张可转换公司债券。经深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）同意，公司可转换公司债券于 2023 年 10 月 13 日起在深 交所挂牌交易，债券简称：九典转 02，债券代码：123223。 根据《湖南九典制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，在本次发行之后，当公司发 生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加 的股本）或配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进 行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）： | 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 关于九典转 02 转股 ...

湖南九典制药股份有限公司 | 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | | | --- | --- | --- | | | | 公告编号：2024-047 | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果 暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次归属股票上市流通日：2024 年 6 月 7 日。 2、本次归属股票数量：291.2952 万股，占公司目前总股本的 0.60%。 3、本次归属涉及的人数：68 人。 4、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开第 四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制 性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。 截至本公告披露日，关于《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"、"本激励计划"或"本计划"）涉及的第 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | 公告编号：2024-046 | | 合伙人名称 | 合伙人类型 | 变更前 | | 变更后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 认缴/实缴金 额（万元） | 出资比例 | 认缴/实缴金 额（万元） | 出资比例 | | 中金创富 | 普通合伙人 | 20.00 | 0.10% | 20.00 | 0.10% | | 云南信托 | 优先级有限合伙人 | 10,430.00 | 52.15% | 6,430.00 | 32.15% | | 九典制药 | 次级有限合伙人 | 1,000.00 | 5.00% | 5,000.00 | 25.00% | | 上善典赞 | 劣后级有限合伙人 | 8,550.00 | 42.75% | 8,550.00 | 42.75% | | | 合计 | 20,000.00 | 100.00% | 20,000.00 | 100.00% | 近日，公司收到宏典盛世完成工 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、归属条件的激励对象人数共计：68 人。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开第 四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2022 年限制 性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 1、授予数量：授予限制性股票 530.00 万股，占截止 2021 年 12 月 31 日公司股 本总额 23,468.7298 万股的 2.26%。 2、授予人数：72 人。 3、授予价格（调整前）：13.94 元/股。 4、股票来源：为向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 ...

证券简称：九典制药 证券代码：300705 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南九典制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就相关事项 之 一、释义 | 九典制药、本公司、公 | 指 | 湖南九典制药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 年限制性股票激励计划 2022 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司及 控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技 | | | | 术（业务）人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部 | | | | 归属或作废失效的期间 | | 归属 | 指 | 限制性股票激励对象满足获益条件后 ...

湖南九典制药股份有限公司 | 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会 议于 2024 年 5 月 27 日在公司 921 会议室以现场结合通讯会议方式召开，会议通 知已于 2024 年 5 月 24 日以邮件方式送达。本次会议应出席的监事 3 人，实际出 席的监事 3 人（其中以通讯表决方式出席会议的监事有：段斌女士），部分高级 管理人员列席了会议，会议由监事会主席段斌女士召集并主持。本次会议的召开 符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 经审核，监事会认为：公司对 2022 年限制性股票激励计划的相关事项调整 符合《上市公司股权激励管理办法》、《202 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | | | --- | --- | --- | | | | 公告编号：2024-043 | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召开第 四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年 限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将具体情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 3 月 7 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计 划相关议案发表了独立意见。 2、2022 年 3 月 7 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了 ...