对外担保管理制度 中国 北京 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》、公司股票上市地证券交易所的上市 规则(包括但不限于《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《上市规则》"）) 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司（含全资子公司，"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对 外担保总额"，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对 外担保总额之和。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司下列提供担保行为（含向控股子公司提供担保），应当在董事会 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 信息披露管理制度 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露 的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、香港《证券及期货条 例》等法律、法规、规范性文件及《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 信息披露制度适用于如下人员和机构： （一）公司； 上述信息披露义务人出现或知悉本制度涉及需披露的信息内容时，也应及时、 主动通报董事会秘书或证券事务部，视情况履行相应的披露义务。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当按照有关法律、法 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《康龙化成（北 京）新药技术股份有限公司公司章程》（"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司在境内通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。境外上市外资股募集资金的使用管理按照香港证券及期货事 务监察委员会、香港联合交易所有限公司的相关规定执行。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关联/关连交易管理制度 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关联/关连交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"，及 其附属公司，合称"集团"）关联/关连交易的管理，保证公司与关联方/关连人 士之间发生的关联/关连交易符合公平、公正、公允的原则，确保公司关联/关连 交易行为不损害公司、全体股东和债权人的利益，特别是中小投资者的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （"《证券法》"）、公司股票上市地证券交易所股票上市规则(包括但不限于《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》) ("H 股上市规则")及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规和 规范性文件及深圳证券交易所（"深交所"）有关上市规则（以下统称"A 股上市 规则"）认定的公司或者其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事 项或任何其他交易。 公司的关连交易是指根 ...

中国 北京 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司上市规则》（"《上 市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《康 龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 证券事务部门负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公司内 部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工 作。 第四条 审计委员会由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其中全 部为非执行董事，且必须以独立非执行董事占大多数（至少有一名会计专业人士）， 出任主任委员（或称"主 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 （ 2025 年 10 月） 中国 北京 章程 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 14 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 15 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 21 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 23 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 26 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 31 | | | 第八节 | 类别股东表决的特别程序 37 | | | 第五章 | 董事会 | 40 | | 第一节 | 董事 | 40 | | 第二节 | 董事会 | 44 | | 第三节 | 独立非执行董事 51 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 55 | | | 第六章 | 经理及其他高级管理 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 投资者关系管理制度 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"） 的法人治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（"投资者"）之间的信息沟通， 形成公司与投资者的良性互动，倡导理性投资，并在投资者公众中建立公司的诚 信度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、 规范性文件和《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系，是指公司与股东或潜在投资者之间的关系，也包括在 与投资者沟通过程中，公司与资本市场各类中介机构之间的关系。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第一章 总 则 第二章 董事会会议的提案、召集及通知程序 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第一条 为规范公司行为，保证董事会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（"《公司法》"）、公司股票上市地证券交易所上市规则(包括但不限于 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《上市规则》"）)、和《康龙 化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责 经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策机构，对股东会负责。 第三条 董事会行使职权时，应遵守国家有关法律法规、公司股票上市地证 券交易所上市规则、《公司章程》和股东会决议，自觉接受公司审计委员会的监 督。需国家有关部门批准的事项，应报经批准后方可实施。 第四条 董事会应当根据对外投资、收购出售资产、借款、对外担保、关联 交易、关连交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有 关专家、专业人 ...

对外投资管理制度 第一章 总 则 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 对外投资管理制度 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 （二）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等，包括 但不限于投资各种股票、债券、基金、分红型保险等。 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司("公司")的对外 投资行为，提高投资效益，合理规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》("《公司法》")等法律、法规、行政规章和规范 性文件、公司股票上市地证券交易所的上市规则(包括但不限于《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（"《上市规则》"）)、以及公司章程的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动(设立或者增资全资子公司除外)。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资；长 期投资主要指投资期限超过一年，不能随时 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第五条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中半数以上为独立非执 行董事，并由独立非执行董事出任主任委员（主席）。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。薪酬与考核委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《上市规则》、 《公司章程》或本工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事（指 非独立非执行董事，以下同）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《香港联合交 易所有限公司上市规则》（"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件及《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会 ...