宁波利安科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波利安科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合 法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法 律法规,及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《宁波利安科技股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当对内幕信 息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人信 息的真实、准确、完整和及时报送，董事长为主要责任人。董事会秘书为公 司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 备案工作。董事长与董事会秘书应当 ...

宁波利安科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 运作，保障监事会依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《宁波利安科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会为公司法定的内设监督机构，是公司的重要组成部分，对股 东会负责。 第三条 监事会依法对公司的董事、高级管理人员及公司的经营活动实施监 督，维护公司和股东的合法权益。 第二章 监事会的组成与职权 第四条 监事会由三名监事组成，其中监事会主席一名。监事中包括两名股 东代表监事和一名职工代表监事。 第五条 监事会主席负责处理监事会的日常事务，保管监事会印章。 第六条 监事会主席由全体监事过半数选举产生，股东代表监事由股东会选 举产生，职工代表监事由公司职工通过职工 ...

宁波利安科技股份有限公司 章 程 二〇二四年七月 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东会的召集 16 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第五节 | | 股东会的召开 19 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董 事 26 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | | 监事会 38 | | 第一节 | | 监 事 38 | | 第二节 | | 监事会 38 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | | 财务会计制度 40 | | 第二节 | | 内部审计 4 ...

宁波利安科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 大会规则（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修 订）》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法 规、规范性文件及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东会的各项筹备和组织工作。 第三条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具 ...

宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事 会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法规以及《宁波利安 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 董事会秘书应当由上市公司董事、总经理、副总经理、财务负责人或《公司 章程》规定的其他高级管理人员担任。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的指 定联络人。 宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应 的法律责任，享受相关待遇，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 或他人谋取利益。 第五条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由 ...

宁波利安科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）及与公司相 关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法（2021 修订）》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、 规范性文件和《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本制度。 第二条 公司证券部负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构。 第三条 本制度对公司、公司股东、实际控制人、公司全体董事、监事、高 级管理人员以及公司各部门及相关人员等相关信息披露义务人具有约束力。 第四 ...

宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司 "）第三届监事会第五次会 议于 2024 年 7 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于 2024 年 7 月 17 日发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由 监事会主席陈荣平先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》《监 事会议事规则》等相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2024-017 宁波利安科技股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三、备查文件 1、第三届监事会第五次会议决议。 特此公告。 宁波利安科技股份有限公司监事会 2024 年 7 月 24 日 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁波 利安科技股份有限公司 ...

第一条 为进一步规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资、资产处置的程序及审批权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，遵照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）并结合《宁波利安科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，制订本制 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的控股子公司（以下简称 "子公司"）对外进行的投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资 源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益 性，提高本公司的抗风险能力。 第四条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合 公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益优先的原则。 宁波利安科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 对 ...

宁波利安科技股份有限公司 内部审计制度 宁波利安科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波利安科技股份有限公司及其控股公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《关于贯彻执行审计规范的通 知》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 等法律、法规及中 国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章 ...

证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2024-016 宁波利安科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议 于 2024 年 7 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于 2024 年 7 月 17 日发出。本次会议应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人， 会议由公司董事长李士峰先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定， 会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 修订<公司章程>的公告》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议。 （二）审议通过《关于修订公司制度的议案》 根据《中华人民 ...