宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司 "）第三届监事会第五次会 议于 2024 年 7 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于 2024 年 7 月 17 日发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由 监事会主席陈荣平先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》《监 事会议事规则》等相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2024-017 宁波利安科技股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三、备查文件 1、第三届监事会第五次会议决议。 特此公告。 宁波利安科技股份有限公司监事会 2024 年 7 月 24 日 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁波 利安科技股份有限公司 ...

宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事 会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法规以及《宁波利安 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 董事会秘书应当由上市公司董事、总经理、副总经理、财务负责人或《公司 章程》规定的其他高级管理人员担任。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的指 定联络人。 宁波利安科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应 的法律责任，享受相关待遇，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 或他人谋取利益。 第五条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由 ...

宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宁波利安科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2024年修订）》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 （以下简称"《自律监管指引第2号》"）等法律、行政法规、部门规章及业务 规则，以及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制定本规范。 （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关 规定执行。 第二章 一般原则 第二条 本规范所称控股股东是指直接持有公司股本总额50%以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足 ...

宁波利安科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主 性，维护公司和全体股东，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《宁波利安科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，遵照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》的相关要求， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害 ...

宁波利安科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件及 《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及非公开发行证券方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度， ...

证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2024-018 宁波利安科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第九次会议审议通过决 定召开公司 2024 年第四次临时股东大会，本次股东大会的召集和召开符合法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 8 月 9 日（星期五）下午 2:00-3:30 （2）网络投票时间：2024 年 8 月 9 日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 8 月 9 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网系统投票的 具体时间为 2024 年 8 月 9 日 9:15-15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用 ...

证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2024-016 宁波利安科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议 于 2024 年 7 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于 2024 年 7 月 17 日发出。本次会议应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人， 会议由公司董事长李士峰先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定， 会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 修订<公司章程>的公告》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议。 （二）审议通过《关于修订公司制度的议案》 根据《中华人民 ...

第一条 为进一步规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资、资产处置的程序及审批权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，遵照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）并结合《宁波利安科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，制订本制 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的控股子公司（以下简称 "子公司"）对外进行的投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资 源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益 性，提高本公司的抗风险能力。 第四条 对外投资的原则：必须遵循国家法律、行政法规的规定；必须符合 公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；必须坚持效益优先的原则。 宁波利安科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 对 ...

宁波利安科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波利安科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合 法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法 律法规,及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《宁波利安科技股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当对内幕信 息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人信 息的真实、准确、完整和及时报送，董事长为主要责任人。董事会秘书为公 司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 备案工作。董事长与董事会秘书应当 ...

宁波利安科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》以及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 第二章 董事会职权与构成 第二条 董事会依照法律、行政法规 ...