宁波利安科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件及 《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等）以及非公开发行证券方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度， ...

宁波利安科技股份有限公司 总经理工作细则 宁波利安科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （一） 具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验；熟悉国 家有关法律、法规及政策；具备一定的税务、财务及会计知识； （二） 洞悉行业发展趋势，并能作出正确的企业经营决策； （三） 具有实施有效激励与监督，沟通与协调，团队建设及建立高效组 织架构的能力； （四） 具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第一条 为完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范总经理行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进 公司生产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东及全体员工的合法权益，特 制定本细则。 第二条 本细则依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 等法律、行政法规、规范性文件及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以 ...

宁波利安科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法 律、法规和规范性文件及《宁波利安科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司 对子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 公司全资子公司、控股子公司以及拥有实际控制权的参股公司的对外担保， 视同公司行为，其对外担保 ...

宁波利安科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主 性，维护公司和全体股东，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《宁波利安科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，遵照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》的相关要求， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害 ...

宁波利安科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二四年七月 宁波利安科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波利安科技股份有限公司(以下简称"公司")治理 结构,规范公司投资者关系工作,加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称"投 资者")之间的沟通,加深投资者对公司的了解和认同,促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系,提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力,实 现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2024 年 12 月修订)》 (以下简称"《股票上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》《宁波利安科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")《信息披露管理制度》及其它法律、法规 和规定,结合本公司实际情况,特制订本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对 公司的了解和认同,以提升上市公司 ...

宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 宁波利安科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宁波利安科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2024年修订）》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 （以下简称"《自律监管指引第2号》"）等法律、行政法规、部门规章及业务 规则，以及《宁波利安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制定本规范。 （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关 规定执行。 第二章 一般原则 第二条 本规范所称控股股东是指直接持有公司股本总额50%以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足 ...

证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2024-015 宁波利安科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 法定代表人：李士峰 注册资本：伍仟陆佰贰拾叁万柒仟陆佰元 成立日期：2006 年 03 月 09 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"利安科技"）于 2024 年 6 月 26 日召开第三届董事会第七次会议，并于 2024 年 7 月 12 日召开 2024 年第 三次临时股东大会，均审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订< 公司章程>暨办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司刊登在中国证监会 指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 近日，公司已办理完成工商变更登记及《公司章程》备案手续，并取得了由 宁波市市场监督管理局换发的《营业执照》，变更后的相关登记信息如下： 名称：宁波利安科技股份有限公司 统一社会信用代码：913302837843330998 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或 ...

海通证券股份有限公司 关于宁波利安科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人"）作为宁波利 安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"利安科技"）首次公开发行股票并 在创业板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波利安科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]53 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,406 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价 格为 28.30 元。募集资金总额为人民币 397,898,000.00 元，扣除发行费用人民币 66,348,746. ...

德恒上海律师事务所 关于 宁波利安科技股份有限公司 2024年第三次临时股东会之 见证意见 渡收上海津師事務所 DEHENG SHANGHAI LAW OFFICE 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层 电话: 021-55989888/55989666 传真: 021-5598 9898 邮编: 200080 德恒上海律师事务所 关于宁波利安科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于宁波利安科技股份有限公司 2024年第二次临时股东会之 见证意见 德恒 02G20240192-00002 号 致:宁波利安科技股份有限公司 1. 公司本次股东会的召集和召开程序; 2. 出席本次股东会人员及会议召集人资格; 德恒上海律师事务所 关于宁波利安科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东会之见证意见 3. 本次股东会的表决程序及表决结果: 4. 本次股东会是否讨论未列入股东会通知会议议程的事项。 为出具本见证意见,本所及本所见证律师声明如下: 德恒上海律师事务所接受宁波利安科技股份有限公司(以下简称"公司") 的委托,指派本所见证律师对公司于 2024年 ...

宁波利安科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2024-012 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票 一、董事会会议召开情况 宁波利安科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会议 于 2024 年 7 月 12 日在公司会议室以现场会议的方式召开，会议通知已于 2024 年 7 月 9 日发出。本次会议应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 6 人，会议 由公司董事长李士峰先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议 形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 保荐机构海通证券股份有限公司 ...