广东广康生化科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄志威） 各位股东及股东代表： 作为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等的有关规定，2023 年度，本人定期 了解检查公司经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。作 为法律背景的独立董事，本人密切关注公司的公司治理、内部控制和规范运作， 积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，参与议题讨论并提出 合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事 职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于 1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1988 年 10 月至 1991 年 11 月，在万宝电器集团公司审计法律部任干部；1991 年 11 月至 2000 年 1 月，在新华社广东分社体育参考报社任记者；1999 年 9 月至 2002 年 7 月，在中山大学攻读硕士研究生 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-006 根据《中华人民共和国企业所得税法》《中华人民共和国企业所得税法实施条例》 等相关规定，公司本次通过高新技术企业重新认定后，在证书有效期内（即 2023 年、 2024 年、2025 年）将享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的 税率缴纳企业所得税。鉴于公司 2023 年已根据相关规定暂按 15%的税率预缴企业所 得税，因此上述税收优惠政策不会对公司已披露的 2023 年度业绩预告的主要财务数 据和指标产生影响。 特此公告。 关于公司通过高新技术企业重新认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过了高新技术企业的重 新认定，并于近日收到了《高新技术企业证书》，证书具体情况如下： 1、企业名称：广东广康生化科技股份有限公司 2、证书编号：GR202344006530 3、发证时间：2023 年 12 月 28 日 4、有效期：三年 5、批准机关：广东省科学技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局 广东 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 广东广康生化科技股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等法规和规则的相关规定以及广康生化的实际情 况，认真履行保荐机构应尽的职责，对广康生化的董事、监事、高级管理人员、 中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了有计划、 多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券 交易所有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 2 月 29 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对广康生化董事、监事、高 级管理人员、中层以上管理人 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-005 广东广康生化科技股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请项目贷款提供担保的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日分 别召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关 于为全资子公司向银行申请项目贷款提供担保的议案》，同意公司为其全资子公 司广东禾康精细化工有限公司（以下简称"禾康精化"）向银行等金融机构申请 办理总额不超过人民币 20,000万元的项目贷款提供连带责任担保，项目贷款期 限不超过 8 年 。 具 体 内 容 请 见 公 司 于 2023 年 10 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《广东广康生化科技股份有限公司关于为全资子公 司向银行申请项目贷款提供担保的公告》（公告编号：2023-045）。 二、担保进展情况 公司全资子公司禾康精化与招商银行股份有限公司清远分行（以下简称"清 远招行"）于202 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-004 广东广康生化科技股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 29 日召开 了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，经董事 长提名、董事会提名委员会审议通过，董事会同意聘任陈海霞女士（简历详见附件） 担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 自董事会审议通过聘任陈海霞女士为公司董事会秘书之日起，公司董事长蔡丹群先生 不再代行董事会秘书职责。 董事会秘书陈海霞女士的联系方式如下： 陈海霞女士已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司董事会秘书培训证明》，具 有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及《广东广康生化科技股份有限公 ...

广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会 议于 2024 年 2 月 29 日以现场表决结合通讯表决的方式在公司会议室召开。会议通知 已于 2024 年 2 月 26 日通过邮件和即时通讯工具的方式送达各位董事。本次应出席会 议的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名（其中以通讯表决方式出席会议的董事 1 人， 为蔡绍欣）。本次会议由董事长蔡丹群先生召集并主持，公司保荐代表人张新星先生 列席了会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《广东广康生化科 技股份有限公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： 1、审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东广康生化科技股份有限公司章 程》的相关规定，经董事长提名、董事会提名委员会审核，董事会同意聘任陈海霞女 士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满之 日止。具体内容请见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cn ...

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化" 或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，于 2024 年 1 月 22 日对广东广康生化 科技股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：广康生化 | | --- | | 保荐代表人姓名：张新星 联系电话：0755-81902000 | | 保荐代表人姓名：刘恺 联系电话：0755-81902000 | | 现场检查人员姓名：张新星、刘恺 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 1 月 22 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会 | | 会议文件、公告文件；核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件；核查控股股东、实 | | 际控制人是否发生变动情况；查 ...

广东广康生化科技股份有限公司 章 程 二○二四年一月 1 第一条 为维护广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和其他有关规定，制 订本章程。 广东广康生化科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规成立的股份有限公司。 公司采取发起设立的方式设立；在清远市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码为 91441881755600266B。 第三条 公司于 2023 年 5 月 9 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,850 万股，并于 2023 年 6 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：广东广康生化科技股份有限公司 英文名称： YingdeGreatchemChemicalsCo., Ltd. 第五条 公司住所 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相 关法律，参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 广东广康生化科技股份有限公司 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与本公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比照本 制度执行。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。公司控股子公司为合并报表范围之外的 其他主体提供担保的 ...

广东广康生化科技股份有限公司 监事会定期会议应当每六个月召开一次。监事可以提议召开临时监事会会议。 第二章 监事会的召集 第三条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第四条 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一） 任何监事提议召开时； （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规 定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造 成恶劣影响时； 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"本公司"）监事 会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及 《广东广康 ...