报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 1、出席董事会情况 2023 年度独立董事述职报告 （权小锋） 各位股东及股东代表： 作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，恪尽职 守，勤勉尽责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，不受公司大股东、 实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，对公司重大事项 发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度任职情况汇报如下： 一、基本情况 权小锋，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 苏州大学教授，博士生导师。历任鲁东大学管理学院助教、苏州大学东吴商学院 会计系副教授、教授。现任以下非上市公司江苏汇博机器人技术股份有限公司、 苏州速迈医学科技 ...

上述董事候选人议案尚需提交公司股东大会审议并采取累积投票制选举产 生。独立董事候选人纪志成、熊源泉、权小锋已取得独立董事资格证书，其任职 资格及独立性仍需由公司董事会提交深圳证券交易所审核无异议后方可提交股 东大会审议。上述董事候选人经股东大会审议通过后组成公司第四届董事会成员， 任期三年，自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起生效。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-028 上能电气股份有限公司 关于董事会提前换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司的运行管理效率，拟对第三届董事会提前换届选举。根据《公司 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作指引》"）《公司章程》和《董事会议事规则》等有关 规定，现就相关情况公告如下： 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了公司第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于董事会换 届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于 ...

| 非经营性资金占 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的会 | 2023年期初占用资 | 2023年度占用累计发 | 2023年度占用资金 | 2023年度偿还累计 | 2023年期末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | | 的关联关系 | 计科目 | 金余额 | 生金额（不含利息) | 的利息（如有） | 发生金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际 控制人及其附属 | - | - | - | - | - | - | - | - | | 非经营性占用 | | 企业 小计 | —— | —— | —— | - | - | - | - | - | | —— | | 前控股股东、实 际控制人及其附 | - | - | - | - | - | - | - | - | | 非经营性占用 | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | —— | —— | —— | - | - | - | - | - | | — ...

2023 年度独立董事述职报告 （熊源泉） 各位股东及股东代表： 作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，恪尽职 守，勤勉尽责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，不受公司大股东、 实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，对公司重大事项 发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度任职情况汇报如下： 2、出席股东大会情况 2023 年度在本人任期内，公司共召开 6 次股东大会，本人列席了 6 次股东 大会。 3、参与董事会专门委员会工作情况 一、基本情况 熊源泉，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 东南大学教授，博士生导师。现任江西金糠新材料科技有限公司执行董事、南京 源紫尚蓝能源科技有限公司监事。2021 年 10 月起任公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合 ...

为提高工作效率，保证业务办理的及时性，公司授权董事长或董事长指定的 授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。有效期 自 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。 本次向银行申请综合授信额度事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-018 上能电气股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》，现将有关事项公告如下： 根据公司 2024 年度经营计划的安排，为满足公司业务拓展的需要，公司及 子公司拟向银行申请综合授信，额度总计不超过 100 亿元人民币（或等值外币）， 具体融资方案根据公司及子公司生产经营和发展的需要确定。授信品种包括但不 限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承 ...

上能电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上能电气 股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所， ...

上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更注册资本 及修改<公司章程>的议案》，现将有关情况公告如下： 一、变更注册资本 公司 2022 年度限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期归属 已完成，股份已于 2023 年 12 月 22 日上市流通，公司总股本增加至 358,038,965 股。 上能电气股份有限公司 关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-020 上能电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 | 序号 | 原条款 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第五条 公司注册资本为：35,790.7461 万 | 第五条 公司注册资本为 35,803.8965 万 | | | 元人民币。 | 元人民币。 | | | 公司就增加或减少注册资本而导致注册 | 公司就增加或减少注册资本而导致注册 | ...

特此公告。 上能电气股份有限公司监事会 2024 年 4 月 22 日 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-030 上能电气股份有限公司 关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司的运行管理效率，拟对第三届监事会提前换届选举。根据《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《公司章程》和《监事会议事规则》，公司 于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室召开了职工代表大会，公司各部门派出职工代 表共计 100 人参加会议。会议经全体与会代表无记名投票，选举胡理文为公司第 四届监事会职工代表监事（简历附后）。 胡理文具备担任公司监事的资格，符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规对担任公司监事的任职条件，将与公司 2023 年度股东大会选举的股东 代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会任期自 2023 年度股东 大会选举股东代表监事通过之日起三年。 截至目前，胡理文先生通过无锡华 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-023 上能电气股份有限公司 关于公司 2024 年度担保额度预计的公告 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"、"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十四次会议，分别审 议通过了《关于公司 2024 年度担保额度预计的议案》，为了保障公司业务发展， 公司拟为合并报表范围内的子公司提供 2024 年度担保额度预计，上述担保额度 共计不超过 25 亿元，该事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，现将有关情 况公告如下： 一、担保情况概述 1、概述：为保障公司及各级子公司业务的顺利开展，公司及各级子公司之 间拟向银行等金融机构申请 2024 年度授信提供担保，担保额度共计不超过 25 亿 元，公司除合并报表范围内公司与各级子公司之间互保外，不存在其他对外担保。 在上述额度范围内担保额度预计可循环使用，公司董事会将不再逐笔形成董事会 决议，经公司 2023 年度股东大会审议通过后，公司将授权董事长或董事长指定 的授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。 2、授信品 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-016 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 10 亿元人民币或等额外币 （含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2023 年度股东大会审议通 过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。在上述期间和额度范围内，资金可 滚动使用。该事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，现将有关情况公告如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929 号），公 ...