| 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | | --- | --- | --- | | 部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | | 用） | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | | 题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | | 情况进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | | √ | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 | | √ | | ...

申港证券股份有限公司 关于 江苏博云塑业股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训情况报告 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为江苏 博云塑业股份有限公司（以下简称"江苏博云"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，于 2023 年 12 月 22 日对 江苏博云控股股东、实际控制人、部分董事、监事、高级管理人员及中层以上管 理人员等相关人员进行了持续督导培训，现将相关情况报告如下： 一、培训对象 本次培训通过案例与法规相结合的方式，详细阐述了《证券法》修订、股东 及董监高股份锁定及买卖股票行为规范、关联交易、内幕交易、股份回购等方面 的要求和注意事项，并分析了相关处罚案例。 三、培训效果 申港证券本次培训通过课件展示、现场讲解和交流的形式并结合案例分析向 参训人员做了详细讲解。现场培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的 培训工作，积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过讲解相关制度 ...

江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 7 日召开了 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 4.5 亿元（含本 数）的闲置自有资金进行现金管理，以提高资金使用效率和收益，为公司及股东 获取更多的回报。上述额度自 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。具体详见公司于 2023 年 3 月 8 日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置自·有 资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。 江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 3 日召开 的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议及 2023 年 7 月 21 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设需要，保证公司正 常经营，并有效控制风险的前提下，为进一步提高公司资金使用效率、增加股东 回报， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 江苏博云塑业股份有限公司 关于修订部分公司内部管理制度的公告 江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召 开第二届董事会第十四次会议审议通过《关于修订部分公司内部管理制度的议 案》。现将有关事项公告如下： 证券代码:301003 证券简称:江苏博云 公告编号:2023-063 | 序号 | 制度名称 | 变更类型 | 是否需要提交 股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《股东大会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | 修订 | 是 | | 4 | 《董事会审计委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 5 | 《董事会提名委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 6 | 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 | 修订 | 否 | 本次修订的《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 ...

江苏博云塑业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《江苏博云塑业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选 择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召 开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于部分募集资金投资项目内部结构调整及延期的议案》，同意公司在募投项目实 施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提 下，对部分募集资金投资项目内部结构调整及募投项目达到预定可使用状态的时 间进行调整，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规 及《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 证券代码:301003 证券简称:江苏博云 公告编号:2023-064 2021 年 4 月 27 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏博云塑业股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1501 号）核准，公 司向社会公开发行人民币普通股股票 ...

江苏博云塑业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司独立董事规则》（以下简称 "《独立董事规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件和《江苏博云塑业股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 ...

江苏博云塑业股份有限公司独立董事 （本页无正文，为《江苏博云塑业股份有限公司独立董事对第二届董事会第十四 次会议相关事项的独立意见》签字页） 独立董事： 黄 雄 于北方 孙 军 关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 作为江苏博云塑业股份有限公司（下称"公司"）独立董事，我们根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《江苏 博云塑业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，承诺独立履行 职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存 在利害关系的单位或个人的影响，在认真审阅公司第二届董事会第十四次会议有 关文件及进行充分的尽职调查后，对公司第二届董事会第十四次会议相关事项发 表独立意见如下： 一、关于部分募集资金投资项目内部结构调整及延期的独立意见 经核查，我们认为：公司本次部分募集资金投资项目内部结构调整及延期事 项是公司根据募集资金投资实际情况作出的审慎决定，有利于公司的长远发展， 符合全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况。该事项履行了必 要的法 ...

江苏博云塑业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《江苏博云塑业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核标准并 进行考核；负责制定、审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策 与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会聘任的副 总经理、财务负责人。 第二章 人员组成 1 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四条至第六条的规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会日常工作的联络、有关经营方面的资料及被考评 ...

江苏博云塑业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善江苏博云塑业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《江苏博云塑业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任 ...