北京义翘神州科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （喻长远） 各位股东及股东代表： 本人（喻长远）作为北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称"公 司"、"义翘神州"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要 求，切实履行独立董事职责，维护公司及股东的合法权益。现将本人 2023 年度 工作情况报告如下： 一、基本情况 本人喻长远，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002 年毕业于 中南大学湘雅医学院临床医学专业，获博士学位。长期在医院、药企、高校从 事生命科学领域的科研及教学工作，先后担任药物研究所所长、党委书记等 职，聚焦于生物医药新技术、新产品的开发研究。1984 年 8 月至 1993 年 9 月， 任中国人民解放军某部军医；1993 年 10 月至 1999 年 8 月，任九芝堂股份有限 公司药物研究所所长、主任医师；2002 年 9 月至 2005 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 规范性文件以及《北京义翘神州科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 北京义翘神州科技股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关 注其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策，对股东大会和全体股东负责。 第四条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董 事 第五条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 第六条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其 ...

北京义翘神州科技股份有限公司章程 北京义翘神州科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 | 则 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | | 股份 4 | | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 | | 股 东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | | 董事会 | 25 | | 第一节 | | 董 事 | 25 | | 第二节 | | 独立董事 | 28 | | 第三节 | | 董事会 | 29 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | | 监事会 | 39 | | 第一节 | | 监 事 | 39 | | 第二节 | | 监事会 | 40 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，现将公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 证券代码：301047 证券简称：义翘神州 公告编号：2024-018 北京义翘神州科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京义翘神州科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2021）2364 号）文件批复同意，公 司由主承销商中信证券股份有限公司采用向社会公众投资者定价发行的方式， 公开发行了普通股（A 股）股票 1,700.00 万股，发行价为每股人民币 292.92 元。截至 2021 年 8 月 9 日，公司共募集资金 497,964.00 万元，扣除发行费用 25,588.57 万元后，募集资金净额为 472,375.4 ...

证券代码：301047 证券简称：义翘神州 公告编号：2024-022 北京义翘神州科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订部分治理制度的公告 为切实维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，不断 完善公司治理结构，保障公司依法合规运作及持续稳定发展，根据《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件，结合公司实际 情况，对《公司章程》中的有关条款进行修订、完善。具体修改如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十二条 公司发生下列对外担保行为 | 第四十二条 公司发生下列对外担保行为 | | 时，须经董事会审议通过后提交股东大会审 | 时，须经董事会审议通过后提交股东大会审 | | 议： | 议： | | （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计 | （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计 | | 净资产 10％的担保； | 净资产 10％的担保； | | （二）公司及公司控股子公司的对外担保总 | （二）公司及公司控股子公司的对外担保总 | | 额，超过公司最近一期经审计净资产 50％ | 额，超过公司最近一期经审计净资产 50 ...

北京义翘神州科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规 范性文件以及《北京义翘神州科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐机 构对募集资金的管理和使用行使监督权。 凡违反本办法，致使公 ...

北京义翘神州科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》和北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同会计师事务所（特殊普通合伙）从业人员近六千人， 其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师超过 400 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北 ...

北京义翘神州科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东大 会运作机制，保障公司股东大会规范、高效运作，切实保护股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章和规范性文件以及《北京义翘神州科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会的性质和职权 第三条 股东大会是公司的权力机构。 第四条 股东大会依法行使下列职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； 2 （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会的报告； （五） 审议批准公司的年度财务 ...

中信证券股份有限公司 关于北京义翘神州科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京义翘神州科技股 份有限公司（以下简称"义翘神州"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定履行持续督导职责，对义翘神州 2023 年度内部控制自我评价报告进 行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评 价范围的主要单位包括： 1、北京义翘神州科技股份有限公司。注册地：北京。主营业务：生物制品 生产研发。 2、Sino Biological US Inc.为公司全资子公司。注册地：美国。主营业务：海 外生物制品贸易。 3、Sino Biologic ...

证券代码：301047 证券简称：义翘神州 公告编号：2024-021 北京义翘神州科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构符合 财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 1 北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于续 聘 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"致同所"）为公司 2024 年度审计机构，该议案尚需提交 2023 年年 度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特 ...