张小泉股份有限公司投资者关系活动记录表 证券代码： 301055 证券简称：张小泉 编号：2024-005 | 投资者关系 | □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 | | | | --- | --- | --- | --- | | 活动类别 | □路演活动 √业绩说明会 □新闻发布会 | | | | | □现场参观 □一对一沟通 □其他 | | | | 参与名称及人员 | 投资者网上提问 | | | | 时间 | 2024 年 5 月 14 日 （周二） 下午 15:00~17:00 | | | | 地点 | 全景网"投资者关系互动平台"（https：//ir.p5w.net） | | | | | 采用网络远程的方式召开业绩说明会 | | | | | 1、董事、总经理：夏乾良 2、董事、副总经理、财务总监：王现余 | | | | 上市公司接待人员 | | | | | | 3、副总经理、董事会秘书：平燕娜 | | | | | 4、独立董事：余景选 | | | | | 公司于 2024 年 4 月 29 日披露了《2023 年年度报告》《2023 | | 年年度 | | | 报告摘要》和《2024 年第一季 ...

根据富春控股集团有限公司（以下简称"富春控股集团"）提供的《告知函》： 2023 年 7 月 12 日，网营物联（杨凌）供应链有限公司（以下简称"网营物 联杨凌公司"）因项目建设需要与长安银行股份有限公司杨凌示范区支行（以下 简称"长安银行杨凌支行"）签订固定资产借款合同，借款金额为 3 亿元。网营 物联杨凌公司以其土地及在建工程提供抵押担保，杭州网营物联控股集团有限公 司（以下简称"网营物联控股集团"）以其所持有的网营物联杨凌公司 100%股权 提供质押担保，同时富春控股集团、网营物联控股集团、张国标先生、张樟生先 生等各方提供连带责任担保。 中信证券股份有限公司关于张小泉股份有限公司 部分实际控制人被列为被执行人和被出具限制消费令的专 项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为张小泉股 份有限公司（以下简称"张小泉"、"公司"或"上市公司"）首次公开发行股票并上 市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，就张小泉股份 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近日获悉公司实 际控制人张国标先生、实际控制人兼董事长张樟生先生因借款合同纠纷案件，被 陕西省咸阳市中级人民法院列为被执行人，同时张国标先生、张樟生先生被出具 了《限制消费令》。经中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn）公示 信息查询及向相关方核实，具体情况如下： 一、本次被列为被执行人和被出具限制消费令的相关情况 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-048 根据富春控股集团有限公司（以下简称"富春控股集团"）出具的《告知函》： 2023 年 7 月 12 日，网营物联（杨凌）供应链有限公司（以下简称"网营物 联杨凌公司"）因项目建设需要与长安银行股份有限公司杨凌示范区支行（以下 简称"长安银行杨凌支行"）签订固定资产借款合同，借款金额为 3 亿元。网营 物联杨凌公司以其土地及在建工程提供抵押担保，杭州网营物联控股集团有限公 司（以下简称"网营物联控股集团"）以其所持有的网营物联杨凌公司 100%股权 提供 ...

中信证券股份有限公司 关于张小泉股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为张小泉股 份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"张小泉"）首次公开发行股份并在 创业板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，中信证券对张小泉《2023 年度内部控 制自我评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及其下属各级分子公司。 公司内部控制自我评价工作的内容重点关注了内部环境、风险评估、控制活 动、信息披露与沟通、持续监督等五大内控基本因素，涵盖了公司经营管理的主 要业务和事项，不存在重大遗漏。 根据公司各项业务和事项的特点与控制要求，评价工作重点关注具有以下特 点的关键性业务控制环节：影响法律法规遵循性、财务信息真实性、经营效率和 效益性、资金 ...

张小泉股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范张小泉股份有限公司(以下简称"公司")董事、高级管理人员 的选聘，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根据《中国人 民共和国公司法》和《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制 定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责召 集和主持提名委员会会议，召集人在委员中选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任， 任职期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自 动丧失，并由董事会按照上述三至五条规定补足委员人 ...

中信证券股份有限公司 关于张小泉股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 张小泉 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李良 | 联系电话：010-60836998 | | 保荐代表人姓名：唐亮 | 联系电话：010-60838064 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据张小泉股份有限公司2023年度内部控 | | | 制自我评价报告、2023年度内部控制鉴证报 | | | 告，发行人有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-035 张小泉股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 为完善张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）风险控制体系，促进公司 董事、监事、高级管理人员及相关责任人员充分行使权利、履行职责，为公司稳 健发展营造良好的外部环境，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定， 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第 十二次会议，拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员购买 责任险，根据《公司章程》及相关法律法规规定，公司全体董事、监事对本议案 回避表决。该事项须提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体事项公告如 下： 一、董监高责任险具体方案 4、保险费预算：不超过 30 万元/年（具体以与保险公司协商确定的保险合 同为准），后续如续保可根据市场价格等因素协商调整； 5、保险期限：12 个月（后续可在授权有效期内按年度续保或者重新投保） ...

张小泉股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘）对 公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《张小泉股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东大会审议。提交董事会审议前， 应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有相关业务资格，具有良好的执业质量记录， 并满足下列条件： 第三章 选聘会计师事务所程序 第五条 下列机构或人员可以向公司董事会提出选聘会计师事务所的议案： （一） 审计委员会： （二） 1/2 以上的独立董事或 1/3 以上的董事； （三） 监事会。 （一） 按照董事会的授权制 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-028 张小泉股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 张小泉股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合张小泉股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制制度，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

张小泉股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，本人陈英骅作为张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实地履行独立 董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利，积极参加 2023 年的相关会议，并对相关事项发表了独立意见。现将 2023 年度履职情况作报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈英骅先生，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，具有法律职业资格。2009 年 7 月至 2013 年 5 月，陈英骅先生任中兴通讯股 份有限公司法律事务部法务总监（东南亚和亚太片区）；2013 年 5 月至 2015 年 3 月，任中信银行杭州分行法律资保部法务；2015 年至今，历任浙江金融资产交 易中心股份有限公司法律合规部总经理、董事会秘书、副总裁。2023 年 12 月至 今，任杭州晶华微电子股份有限公司独立董事。2018 年 5 月至今，任公司独立 董事。 ...