森赫电梯股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 森赫电梯股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其它内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合森赫电梯股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）内部控制制度和评价办法，公司在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 公司内部控制有效性进行自我评价。 一、重要声明 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全与有效实施内部控制、评价 其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施的内部控制进行监督。经理层负责领导、组织和实施企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于内 ...

东吴证券股份有限公司 关于森赫电梯股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为森赫电梯 股份有限公司（以下简称"森赫股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规 范性文件的要求，对森赫股份2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 2021年9月28日，根据公司《募集资金管理办法》的规定，公司设立了募集资金 专项账户（以下简称"专户"），并分别与浙江泰隆商业银行股份有限公司湖州南浔 小微企业专营支行、宁波银行股份有限公司湖州南浔双林小微专营支行及本保荐机构 签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议 ...

各位股东及股东代表： 本人王黎明现任森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，提名委员会主任委员和审计委员会委员。在 2023 年度担任公司独立董 事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度 本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人履历、专业背景及兼职情况 本人王黎明，1981 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2005 年 12 月至 2011 年 2 月任上海宅急送物流有限公司湖州分公司经理；2011 年 3 月至 2012 年 3 月任浙江晶日科技股份有限 ...

证券代码：301056 证券简称：森赫股份 公告编号：2024-009 森赫电梯股份有限公司 二、利润分配预案的合法性、合规性 本次利润分配预案符合《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》 等法律法规的规定，符合公司的利润分配政策和股东回报规划，本次利润分配预 案符合公司未来经营发展的需要，具备合法性、合规性、合理性。本次利润分配 预案已经公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第十三次会议和第四届监 事会第十一次会议审议通过。 三、本次利润分配预案的决策程序 1、公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预 案的议案》，董事会认为：公司 2023 年度利润分配预案充分考虑了对广大投资 者的投资回报，符合公司长期发展规划的需要，符合相关法律、法规以及《公司 章程》的规定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。 并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 ...

森赫电梯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人徐文华现任森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，薪酬与考核委员会主任委员和战略委员会的委员。在 2023 年度担任公 司独立董事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定 和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公 司和股东特别是中小股东的权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人履历、专业背景及兼职情况 本人徐文华先生，1954 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历。1986 年 6 月至 2015 年 4 月在苏州大学财经学院（东吴商学院）工作， ...

森赫电梯股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《森赫电梯股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《森赫电梯股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会议事 规则》"）等规定，本着对公司和股东负责的精神，诚实守信，勤勉尽责，通过 召开监事会，列席董事会、股东大会会议和总经理办公会议，了解公司生产经营 情况，对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的 合法权益。 一、2023 年度监事会召开情况 2、公司财务工作情况 报告期内，公司监事会通过听取财务部门汇报、审核检查公司财务报表、财 务状况的资料，对公司财务状况、财务管理等内容进行了认真的监督、检查和审 核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，财务报告 的编制和审核符合相关法律法规，财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财 务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、监事 ...

关于向银行申请综合授信额度的公告 证券代码：301056 证券简称：森赫股份 公告编号：2024-013 森赫电梯股份有限公司 森赫电梯股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 26 日 公司授权董事长李东流先生代表公司在上述授信额度办理包括但不限于指 定银行申请授信、抵押、担保（不含对外担保）及其他与本次申请授信相关的事 项，并代表公司签署相关法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承 担，授权有效期与授信有效期一致。 特此公告。 森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四 届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》。 为促进公司持续、稳健发展，满足公司日常生产、经营业务对资金的需求，公司 （含纳入公司合并报表范围的下属子公司）2024 年拟向相关银行申请综合授信 额度人民币 30,000 万元，授信期限自第四届董事会第十三次会议审议通过之日 起一年。全资子公司浙江联合电梯有限公司以不动产作抵押。授信额度以银行实 际审批的授信额度为准，授信 ...

本表已于 2024 年 4 月 24 日获董事会批准。 公司负责人（法定代表人）：李东流 主管会计工作负责人：凌洪章 会计机构负责人：孟柏妹 森赫电梯股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算 | 2023 | 年期初占 | 2023 年度占用累 计发生金额（不 | 2023 年度占 用资金的利息 | 2023 | 年度偿 还累计发生 | 2023 年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的会计科目 | 用资金余额 | | | | | | 占用资金余额 | | | | | | | | | | 含利息） | (如有) | 金额 | | | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | 前控 ...

证券代码：301056 证券简称：森赫股份 公告编号：2024-008 森赫电梯股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议由监事会主席姚芳芳女士召 集和主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘书列席了本次会 议。 本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，会议决议合法有 效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 经审议，监事会认为：全体监事严格依照《公司法》《公司章程》《监事会 议事规则》等相关要求，恪尽职守，勤勉尽责，依法行使职权，保障了股东权益、 公司利益和员工 ...

东吴证券股份有限公司 关于森赫电梯股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为森赫 电梯股份有限公司（以下简称"森赫股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定，对森赫股份《2023 年度内部控制自我评价报告》 （以下简称"内部控制评价报告"）进行了审慎核查，具体情况如下： 三、内部控制评价工作情况 （一）公司内部控制评价范围 公司依据风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 1 风险领域。 一、保荐机构核查工作 东吴证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部 控制制度、抽查内部控制过程记录文件，与公司内部审计人员、高管人员等沟通 等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效 性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的内部控制评价报告进行了核查。 二、公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认 ...