二、培训地点 本次培训地点为公司会议室培训。 东吴证券股份有限公司 关于森赫电梯股份有限公司2023年度持续督导培训情况报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为森赫电 梯股份有限公司（以下简称"森赫股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，于 2024 年 4 月 16 日对森赫股份的董事、监事、高级管理人员 等相关人员进行了培训，现将本次培训情况汇报如下： 一、培训时间 本次培训时间为 2024 年 4 月 16 日。 （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于森赫电梯股份有限公司2023年度持 续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： 冯 颂 王刑天 东吴证券股份有限公司 三、培训内容 本次培训通过文件内容解读和相关案例分享的方式，介绍证监会于 2024 年 3 月 15 日发布的《关于加强上市公司监管的意见（试行）》的相关内容，讲解上市公 司监管案例。 四、培训总结 本次培训促使培训对象加深了对中国 ...

经核查独立董事徐文华先生、陈刚先生和王黎明先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事 的任职资格及独立性的相关要求。 森赫电梯股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 24 日 森赫电梯股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，森赫电梯股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事徐文华先生、陈刚先生和王 黎明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 | 是 | | 报送 | | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情 ...

森赫电梯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人陈刚现任森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立 董事，审计委员会主任委员、提名委员会和薪酬与考核委员会的委员。在 2023 年度担任公司独立董事期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维 护了公司和股东特别是中小股东的权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业 性作用。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人履历、专业背景及兼职情况 本人陈刚，1969 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994 年 5 月至 2000 年 7 月任湖州市工业品总公司总经理助理兼财务科长 ...

证券代码：301056 证券简称：森赫股份 公告编号：2024-010 森赫电梯股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第十三次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》， 决定于 2024 年 5 月 16 日 14 时以现场与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会。现将本次年度股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十三次会议审议通过， 决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月16日（星期四）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2024年5月16日（星期 ...

森赫电梯股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《森赫电梯股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《董事会议事规则》等有关法律法规及公司制度的规定，切实依法履 行董事会职责。公司董事以保障全体股东权益为目标，恪尽职守、积极有效地行 使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作。 现将公司 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、总体情况概述 2023 年以来，电梯行业市场竞争愈加激烈，但是电梯行业是一个与社会经 济发展密切相关的行业，具有较大的市场空间和发展潜力。电梯行业应该抓住城 镇化、基础设施建设、旧楼改造等方面的机遇，同时应对安全、环保、智能化等 方面的挑战，加强技术创新，提高产品质量和服务水平，拓展新兴市场和细分领 域，以应对未来的市场变化和竞争压力。 森赫电梯始终坚定推行科技创新战略，掌握电梯核心技术，实现高端产品自 主化，持续专注打造智慧化电梯产品技术创新与服务，同时公司从产品研发、制 ...

| 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：森赫股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：冯颂 联系电话：0512-62938523 | | | | 保荐代表人姓名：王刑天 联系电话：0512-62938523 | | | | 现场检查人员姓名：冯颂、王刑天 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2024年4月15日 | | | | 现场检查意见 一、现场检查事项 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披 | | | | 露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | | | 5.公司董监高是否按照有关法 ...

森赫电梯股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：301056 证券简称：森赫股份 公告编号：2023-035 森赫电梯股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 森赫电梯股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 口是 ☑否 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增減 | | 营业收入(元) | 176,285,986.48 | 9.45% | 526.44 ...

森赫电梯股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理结 构，根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《森 赫电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 本议事规则所称董事是指经本公司股东大会选举产生的现任董事，高级管 理人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总 经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中应有独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责召集和主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会委派。 第六条 提名委 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指经本公司股东大会选举产生的现任董事， 高级管理人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及 由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 森赫电梯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全森赫电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法 律、法规、规范性文件及《森赫电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会提名以全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会 ...