江苏兰创律师事务所 法律意见书 江苏兰创律师事务所 关于浙江汇隆新材料股份有限公司 股东谢恺 公开征集投票权相关事项之 法律意见书 中国·苏州工业园区金鸡湖大道 1655 号港华大厦 16F 1 江苏兰创律师事务所 法律意见书 致：谢恺先生 江苏兰创律师事务所（以下简称"本所"）接受谢恺先生的委托，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂 行规定》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称"法律法规"） 和《浙江汇隆新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，就谢恺先生作为浙江汇隆新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"汇 隆新材"）股东向截至 2024 年 9 月 10 日下午交易结束后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的除谢恺先生以外的汇隆新材其他全体股东， 征集 2024 年 9 月 19 日召开的汇隆新材 2024 年第二次临时股东大会审议议案的 股东投票权相关事项（以 ...

浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为浙江 汇隆新材料股份有限公司（以下简称"汇隆新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关规定，对汇隆新材首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江汇隆新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2315 号）同意，公司获准向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 27,300,000 股，并于 2021 年 9 月 9 日在深圳 证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票完成后总股本为 109,200,000 股，其中有流通限制或锁定安排的股票数量为 83,309,946 股，占公 司总股本的 76.2912%；无流通限制及锁定安排的股票数量为 25,890,054 股，占 公司总股本的 23.7088%。 2022 年 3 月 9 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流 ...

股票代码：301057 股票简称：汇隆新材 公告编号：2024-079 浙江汇隆新材料股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、浙江汇隆新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"汇隆新材"）本次 解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次解除限售股东户数共计 4 户，解除限售股份的数量 64,880,000 股， 占公司当前总股本的 55.2686%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 3、本次解除限售的股份上市流通日期为：2024 年 9 月 12 日（星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份及上市后股本变动概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江汇隆新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2315 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 27,300,000 股，并于 2021 年 9 月 9 日在深圳证 券交易所创业板上市交易。首次公开发行前，公司总股本 81,90 ...

股票代码：301057 股票简称：汇隆新材 公告编号：2024-077 浙江汇隆新材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期及预留 授予部分第一个限售期解除限售条件成就法律意见书的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江汇隆新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 30 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《北京金诚同达（上海）律师事务所关 于浙江汇隆新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二 个限售期及预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就的法律意见书》。经事 后核查发现，因工作人员疏忽，上述文件中关于本次解除限售履行的程序部分内 容存在差错，现将相关内容进行更正如下： 1、更正前： 依据公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议审议通 过的《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期及预留授予第一 个限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予部分解除限售的激励对象为 13 人，解除限售数量为 39.60 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 浙江汇隆新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个限售期及预留授予部分第一个 限售期解除限售条件成就的 法律意见书 金沪法意[2024]第 228 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 法律意见书 金沪法意[2024]第 228 号 致：浙江汇隆新材料股份有限公司 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 汇隆新材、公司 | 指 | 浙江汇隆新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 年激 | 指 | 浙江汇隆新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《浙江汇隆新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 限制性股票、第一类限 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置 ...

证券代码：301057 证券简称：汇隆新材 公告编号：2024-078 浙江汇隆新材料股份有限公司 股东关于公开征集表决权的公告 股东谢恺保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人谢恺先生符合《证券法》第九 十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、征集人承诺，自征集日至审议征集议案的股东大会决议公告前不转让所 持股份。 浙江汇隆新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"汇隆新材"）于 2024 年 9 月 2 日收到股东谢恺先生发送的《浙江汇隆新材料股份有限公司股东谢恺 公开征集表决权报告书》。根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》以及《公司章程》等有关规定， 谢恺先生（以下简称"征集人"）持有公司股份数量 1,396,674 股，占公司股份 总数的 1.19%，作为征集人就公司拟于 2024 年 9 月 19 日召开的 2024 ...

股票代码：301057 股票简称：汇隆新材 公告编号：2024-076 浙江汇隆新材料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江汇隆新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召 开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购 公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回 购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于实施员工持股计划或股权激励。 本次拟用于回购股份的资金总额不低于人民币 1,500 万元（含）且不超过人民币 3,000 万元（含）；回购价格不超过人民币 18.00 元/股；回购期限自董事会审议 通过之日起不超过 12 个 月 。 具体内容详见公司披露在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称"《回购指引》"）等有关规定，公司应当在每 个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司截至 ...

浙商证券股份有限公司 关于浙江汇隆新材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：汇隆新材 | | --- | --- | | 保荐代表人：周旭东 | 联系电话：0571-87902754 | | 保荐代表人：钱红飞 | 联系电话：0571-87903791 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制 度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | ...

股票代码：301057 股票简称：汇隆新材 公告编号：2024-074 浙江汇隆新材料股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江汇隆新材料股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开 第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于会 计政策变更的议案》，依据财政部的最新规定对会计政策进行相应变更。本议案 无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 公司根据财政部相关文件规定的时间，自 2024 年 1 月 1 日起开始执行。 （三）变更前采取的会计政策 二、本次会计政策变更对公司的影响 公司本次会计政策变更是根据财政部、中国证监会的相关规定进行的合理变 更，符合《企业会计准则》及相关法律、法规、规范性文件的规定。执行变更后 的会计政策能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策 变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损 害公司及股东利益的情形。 一、会计政策变更的概述 （一）变更原因 财政部于 2023 年 8 月 ...

公司简称：汇隆新材 证券代码：301057 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | œ | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）本激励计划首次授予第二个限售期及预留授予第一个限售期届满的说明8 | | （二）本激励计划首次授予第二个限售期及预留授予第一个限售期解除限售条 | | 件成就的说明 8 | | （三）首次授予部分第二个解除限售期解除限售情况 10 | | （四）预留授予部分第一个解除限售期解除限售情况 10 | | （五）结论性意见 10 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 | 汇隆新材、本公司、公 | 指 | 浙江汇隆新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 激 励 计 划 、 本 激 励 计 | 指 | 浙江汇隆新材料股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2022 | | 划、本计划 | | 案） | | 股东大会 ...