金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股解禁上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-040 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下 简称"公司"或"金三江"）首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行股份，解除限售股东 户数共计5户，股份数量为165,086,159股，占公司总股本的71.4183%，限售期为 自公司股票上市之日起36个月； 3、本次限售股份上市流通日为2024年9月13日（星期五）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2257 号）同意注册，金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"金三江"） 首次公开发行人民币普通股（A 股）30,430,000 股，并于 2021 年 9 月 13 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对金三江首次公开发行部分限售股解禁上市 流通事项进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2257 号）同意注册，金三江 （肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"金三江"） 首次公开发行人民币普通股（A 股）30,430,000 股，并于 2021 年 9 月 13 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中信证券 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王昌 | 联系电话：020-32258106 | | 保荐代表人姓名：郑晓明 | 联系电话：020-32258106 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 0次（募集资金专户已于2022年销户） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | ...

2024 半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 单位：万元 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2024 年期初占 | 2024 用累计发生金 | 半年度占 | 2024 半年度占 用资金的利息 | 2024 | 半年度偿 还累计发生金 | 2024 年 | 6 月 | 30 日 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | | | | | | | 占用资金余额 | | 原因 | | | | | | | | 额（不含利息） | | (如有) | | 额 | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | ...

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2024 年半年度报告的程序符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-039 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、监事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二 次会议于 2024 年 8 月 15 日（星期四）在公司会议室以现场的方式召开。会议通 知已于 2024 年 8 月 5 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席郝振亮主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告及其摘要>的议案》 具体内容 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-038 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 。 1、 第二届董事会第十三次会议决议； 特此公告。 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司董事会 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三 次会议于 2024 年 8 月 15 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召 开。会议通知已于 2024 年 8 月 5 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应 出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告及其摘要>的议案》 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2024 年半年度报告》（公告编号：2024 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-035 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于第一期员工持股计划第二批股票锁定期届满的提示性 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司(以下简称"公司")于2022年5月16日召开 第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十七次会议，于2022年6月2日召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划(草案)>及 其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划(以下简称" 本员工持股计划")。具体内容详见公司于2022年5月18日、2022年6月2日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》的相关规定，第一期员工持股计划第二批股票锁定期于 2024 年 7 月 24 日届满，现将第一期员工持股计划第二批股票锁定期届满的相关情况公 告如 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-033 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024年员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、第一次持有人会议召开情况 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024年员工持 股计划第一次持有人会议通知于2024年5月24日以邮件方式发出，会议于2024年 5月27日以现场结合通讯的方式召开，应参加会议持有人44人，实际参加会议持 有人44人，代表2024年员工持股计划份额988.7万份，占2024年员工持股计划总 份额的100%。 《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司2024年员工持股计划》《2024年员工持股 计划管理办法》等相关规定，设立公司2024年员工持股计划管理委员会，作为 2024年员工持股计划的日常监督管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权 利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名，管理委员会委员的任期为 2024年员工持股计划的存续期。 表决结果：同意696.2万份，占出席会议持有人所持有表决权份额总数的10 ...

2023 年年度权益分派方案已获 2024 年 5 月 20 日召开的 2023 年年度股东大 会审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案等情况 证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-032 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 9 号——回购股份》等相关规定，金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以 下简称"公司"） 通过回购专用证券账户持有的公司股份 1,709,540 股不享有 参与本次权益分派的权利。公司 2023 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 剔除已回购股份 1,709,540 股后的 229,444,460 股为基数，按照分配比例不变的 原则，向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金（含税），不送红股，不以公 积金转增股本，共计派发现金股利 22,944,446 元，剩余未分配利润结转至以后 年度分配。 2、因公司回购专用 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（授 予日）的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）、《金三江（肇 庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本激 励计划激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次实际获授限制性股票的 60 名激励对象均符合公司 2023 年年度股东 大会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对象条件，不存在 《管理办法》及《上市规则》中所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 1 ...