证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-027 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 10 人，代表股份 173,350,578 股，占上市公司 有表决权股份的 75.5523％。其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 165,089,537 股，占上市公司有表决权股份的 71.9519％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 8,261,041 股，占上市公司有表决权股份的 3.6004％。 （二）中小股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的中小股东 4 人，代表股份 8,261,141 股，占上市公司 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、 召开时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）14:30 4、 召开地点：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司综合楼三楼会议室（肇 庆高新区创业路 1 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（授 予日）的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）、《金三江（肇 庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本激 励计划激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次实际获授限制性股票的 60 名激励对象均符合公司 2023 年年度股东 大会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对象条件，不存在 《管理办法》及《上市规则》中所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 1 ...

2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍 五入所致。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年 5 月 20 日 姓名 职务 国籍 获授的限制 性股票数量 （万股） 占本激励计 划拟授出权 益数量的比 例 占本激励 计划草案 公布日的 股本总额 的比例 赵国法 董事长 中国 22.3164 11.1918% 0.0965% 任振雪 董事、总经理 中国 22.3164 11.1918% 0.0965% 王宪伟 董事、副总经理 中国 9.9346 4.9823% 0.0430% 吴卓瑜 董事、副总经理 中国 11.7518 5.8936% 0.0508% 吴建栋 副总经理、财务负责人 中国 13.8884 6.9651% 0.0601% 任志霞 董事会秘书 中国 5.7964 2.9069% 0.0251% 赵雅菲 核心主管 中国 0.5876 0.2947% 0.0025% 核心经理及主管人员（53 人） 112.8082 56.5739% 0.4880% 合计 199.3998 100.0000% 0.8626% 一、本激励计划授予的限制性股票的分配情况 金三江（肇庆）硅材料股 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 编号：2024 -27 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 | 投资者关系活动类 ☐特定对象调研 别 | ☐分析师会议 | | --- | --- | | ☐媒体采访 | 业绩说明会 | | ☐新闻发布会 | ☐路演活动 | | ☐现场参观 | | | ☐其他（请文字说明其他活动内容） | | | 参与单位名称及 投资者网上提问 | | | 人员姓名 | | | 2024年05月14日 15:00-17:00 时间 | | | 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 地点 | | | 董事、总经理 任振雪 上市公司接待人员 吴建栋 | | | 独立董事 饶品贵 | | | 财务负责人 | | | 姓名 董事会秘书 任志霞 | | | 保荐人代表人 王昌 1.2023年净利润下降了47.00主要原因是什么？ | | | 答:尊敬的投资者，您好。2023年净利润下降了47%，主要有两方面原因 | | | 投资者关系活动 | 导致，（1）新厂房投产折旧摊销同比增加较大；（2）公司为下一阶段加速 | | 发展增加人才储备导 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024- 026 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的相关文件。 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自律监 管指南》"）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）拟授予激励 对象的姓名和职务进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟授予激励对象名 单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金三江 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王昌 | 联系电话：18620290050 | | 保荐代表人姓名：郑晓明 | 联系电话：18998397796 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2023年度内部控制自我评价报告，发 | | | 行人有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2022年募集资金已使用 ...

北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 致：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受金三江（肇庆） 硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"、"公司"）的委托，担任金三江实施 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"或"本计划"）相关事宜 的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、深圳证券交易所 发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）以及《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等有关法律、法规、规范性文件和《金三江（肇庆）硅材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对金三江提供的有关文件进行了 核查和验证， ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：金三江 保荐代表人姓名：王昌 联系电话：18620290050 保荐代表人姓名：郑晓明 联系电话：18998397796 现场检查人员姓名：王昌、谢卓然、李秉璠 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 24 日至 2024 年 4 月 26 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024- 025 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"金三江"）第二届 监事会第十次会议于 2024 年 5 月 13 日在公司会议室以现场的方式召开。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席郝振亮主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开 符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案 进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 公司于 2024 年 4 月 23 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《金三江 2024 年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要、《金三江 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》，公司已根据相关规定对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）拟授 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-024 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事兼总经理任振雪女士、独立董事饶品贵先生、财务负责人吴建栋先生、 董事会秘书任志霞女士、保荐人代表人王昌先生（如遇特殊情况，参会人员可能 进行调整）。 三、投资者参加方式 重要内容提示： 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2024 年 05 月 14 日（星期二）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 举办金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 2023 年度业绩说明会，与投资者进行沟 通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 会议召开时间 ...