证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-030 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、监事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一 次会议于 2024 年 5 月 20 日（星期一）在公司会议室以现场的方式召开。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 上述 60 名激励对象符合《管理办法》等有关法律法规、规章、规范性文件 规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为 本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 会议由监事会主席郝振亮主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为金三江（肇庆）硅材料股 份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席 公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），本所指派的律师通过 现场方式对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。本所律师根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规、规范 性文件及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 10 | | | 一、限制性股票授予的具体情况 10 | | | 二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会对本次授予限制性股票是否符合条件的相关说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 顾问提请广大投资者认真阅读《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。 第一章 声 明 上海信公轶禾企业 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-029 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二 次会议于 2024 年 5 月 20 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。 1.2 《向董事任振雪授予限制性股票》 4 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事赵国法、任振雪回避表决。 1.3 《向董事王宪伟授予限制性股票》 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事王宪伟回避表决。 1.4 《向董事吴卓瑜授予限制性股票》 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法 规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 一、审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办 ...

北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 二〇二四年五月 | 一、本次激励计划的批准与授权 3 | | --- | | 二、本次激励计划的授予日 5 | | 三、本次激励计划的激励对象 6 | | 四、本次激励计划的授予条件 6 | | 五、结论意见 7 | 北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关的文 件资料和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到金三江的保证：即公司业已向本所律师 提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证 言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏 之处。 2. 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等国家现行法律、法规、 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-028 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 情况的自查报告 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票 2、公司对本激励计划采取了充分必要的保密措施，所涉及的内幕信息知情 人均填报了《内幕信息知情人登记表》，并制作了重大事项进程备忘录。 3、公司向中国结算公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查 询确认，并由中国结算公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 和《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况 根据中国结算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股 东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，核查对象均不存在买卖公司股 票的行为。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024 年 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二四年五月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》由 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、金三江 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-027 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的股东 10 人，代表股份 173,350,578 股，占上市公司 有表决权股份的 75.5523％。其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 165,089,537 股，占上市公司有表决权股份的 71.9519％。通过网络投票的股东 3 人，代表股份 8,261,041 股，占上市公司有表决权股份的 3.6004％。 （二）中小股东出席的总体情况 通过现场和网络投票的中小股东 4 人，代表股份 8,261,141 股，占上市公司 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、 召开时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）14:30 4、 召开地点：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司综合楼三楼会议室（肇 庆高新区创业路 1 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（授 予日）的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）、《金三江（肇 庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本激 励计划激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次实际获授限制性股票的 60 名激励对象均符合公司 2023 年年度股东 大会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对象条件，不存在 《管理办法》及《上市规则》中所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 1 ...

2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍 五入所致。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年 5 月 20 日 姓名 职务 国籍 获授的限制 性股票数量 （万股） 占本激励计 划拟授出权 益数量的比 例 占本激励 计划草案 公布日的 股本总额 的比例 赵国法 董事长 中国 22.3164 11.1918% 0.0965% 任振雪 董事、总经理 中国 22.3164 11.1918% 0.0965% 王宪伟 董事、副总经理 中国 9.9346 4.9823% 0.0430% 吴卓瑜 董事、副总经理 中国 11.7518 5.8936% 0.0508% 吴建栋 副总经理、财务负责人 中国 13.8884 6.9651% 0.0601% 任志霞 董事会秘书 中国 5.7964 2.9069% 0.0251% 赵雅菲 核心主管 中国 0.5876 0.2947% 0.0025% 核心经理及主管人员（53 人） 112.8082 56.5739% 0.4880% 合计 199.3998 100.0000% 0.8626% 一、本激励计划授予的限制性股票的分配情况 金三江（肇庆）硅材料股 ...