证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-018 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易和预计2024年度日常关联交易 的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审 议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易的议 案》，关联方赵国法先生，任振雪女士回避了本项议案的表决，公司独立董事专 门会议审议通过该议案。现将具体情况公告如下： 一、日常交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年公司预计与广东信禾科技有限公司（以下简称"信禾科技"）发生的 关联交易主要包括：购销商品、提供和接受劳务的关联交易，2024 年预计发生的 金额为不超过 50 万元（具体以实际发生额为准）。 单位：万元 | 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 关联交易定价 | 2024 年度 预计发生 | 截至披露日 | 2023 年发生 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

Smart Manufacturing Leading a Greener Future 2023 GOVERNANCE REPORT Jinsanjiang (Zhaoqing) Silicon Material Company Limited Stock code：301059 2023 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND Contents 1 About the Report | Introduction | 01 | | --- | --- | | Basis of Preparation | 01 | | Reporting Period | 01 | | Information Source | 02 | | Access to the Report | 02 | 2 Message from the Chairman 3 About JSJ | Company Profile | 05 | | --- | --- | | Key Performance Indicators | 07 | | ...

证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024年员工持股计划管理办法 二〇二四年四月 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 1 第一章 总则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江" "公司"或"本公司"）2024年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本 员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、 ...

经核查独立董事相建强、饶品贵的任职经历以及签署的相关自查文件，上述 人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事相建强、饶品贵的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 2024 年 4 月 22 日 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届监事会第九次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，监事会认真审阅相关会议资料并经全体监事充分 讨论与分析，现就公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 相关事项发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会审计委员会 关于续聘公司 2024 年审计机构的审核意见 根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，我们作为金三江（肇庆） 硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会审计委员会委员，对《关 于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》进行了审阅，并发表意见如下： 经审核，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务 所"）具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，其在执业过程中坚持独立审 计原则，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，能够满足公司 2024 年度审计工作的要求。 董事会审计委员会 2024 年 4 月 22 日 因此同意续聘华兴会计师事务所为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计 机构，并同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会 批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体 实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司 股票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及 的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。 2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所 致。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 姓名 职务 获授的限制性 股票数量 （万股） 占本激励计划 拟授出权益数 量的比例 占本激励计划草 案公布日的股本 总额的比例 赵国法 董事长 22.3164 11.1918% 0.0965% 任振雪 董事、总经理 22.3164 11.1918% 0.0965% 王宪伟 董事、副总经理 9.9346 4.9823% 0.0430% 吴卓瑜 董事、副总经理 11.7518 5.8936% 0.0508% 吴建栋 副总经理、财务负 责人 13.8884 6.9651% 0.0601% 任志霞 董事会秘书 5.7964 2.9069% 0.0251% 赵雅菲 核心主管 0.58 ...

一、关于公司 2023 年度报告的书面审核意见 经核查，监事会认为：公司董事会对 2023 年度报告的编制和审议程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映 上市公司的实际情况。综上所述，我们一致同意公司 2023 年年度报告的编制内 容。 二、关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的书面审核意见 经核查，监事会认为：公司内部控制制度建设符合国家有关法律法规和监管 部门的要求。公司结合目前实际经营业务情况，建立了较完善的适合公司管理要 求和发展需要的内部控制体系，公司内部控制自我评价报告客观、真实地反映了 公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况。报告期内， 公司未有违反法律法规和公司内部控制制度的情形发生。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于第二届监事会第九次会议相关事项的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规和金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 （以下简称"公司"）《公司章程》、《监事会议事 ...