金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司 股票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及 的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。 2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所 致。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 姓名 职务 获授的限制性 股票数量 （万股） 占本激励计划 拟授出权益数 量的比例 占本激励计划草 案公布日的股本 总额的比例 赵国法 董事长 22.3164 11.1918% 0.0965% 任振雪 董事、总经理 22.3164 11.1918% 0.0965% 王宪伟 董事、副总经理 9.9346 4.9823% 0.0430% 吴卓瑜 董事、副总经理 11.7518 5.8936% 0.0508% 吴建栋 副总经理、财务负 责人 13.8884 6.9651% 0.0601% 任志霞 董事会秘书 5.7964 2.9069% 0.0251% 赵雅菲 核心主管 0.58 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-018 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易和预计2024年度日常关联交易 的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审 议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易的议 案》，关联方赵国法先生，任振雪女士回避了本项议案的表决，公司独立董事专 门会议审议通过该议案。现将具体情况公告如下： 一、日常交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年公司预计与广东信禾科技有限公司（以下简称"信禾科技"）发生的 关联交易主要包括：购销商品、提供和接受劳务的关联交易，2024 年预计发生的 金额为不超过 50 万元（具体以实际发生额为准）。 单位：万元 | 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 关联交易定价 | 2024 年度 预计发生 | 截至披露日 | 2023 年发生 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届监事会第九次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，监事会认真审阅相关会议资料并经全体监事充分 讨论与分析，现就公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 相关事项发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-016 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●分配比例：每10股派发现金红利1.00元(含税)；不以公积金转增股本；不送红 股。 ●本次利润分配以公司未来实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用 证券账户内股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ●若自公司利润分配方案公布之日起至实施权益分派方案的股权登记日期间公司 股本发生变动或回购专用证券账户中的股份数量发生变动的，公司将按每股分配 比例不变的原则，相应调整分红总额，并在相关公告中披露。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2023年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经华兴会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2023年度合并报表归属于 ...

中信证券股份有限公司 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金三 江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）的持续督导 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引》等法律法规及规范性文件的要求，对公司《2023 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 中信证券保荐代表人认真审阅了金三江《2023 年度内部控制自我评价报告》， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的 方式，从金三江内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对 其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023 年度内部控制自我评价报告》的 真实性、客观性进行了核查。 二、金三江内部控制的基本情况 公司依据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》及《企业内部控制评价指引》等相 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 8 | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | | 8 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 10 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | 11 | | | 六、本激励计划的其他内容 | 15 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 16 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | 二、对金三江实行本激励计划可行性的核查意见 | 16 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | | 17 | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 报告期内，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履 行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关会议，并认 真审议会议相关议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，行使法律法规和《公 司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及专门委员会作用，维护公司和中小 股东的利益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 （二）独立性情况说明 1、 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会审计委员会 关于续聘公司 2024 年审计机构的审核意见 根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，我们作为金三江（肇庆） 硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会审计委员会委员，对《关 于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》进行了审阅，并发表意见如下： 经审核，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务 所"）具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，其在执业过程中坚持独立审 计原则，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，能够满足公司 2024 年度审计工作的要求。 董事会审计委员会 2024 年 4 月 22 日 因此同意续聘华兴会计师事务所为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计 机构，并同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 ...

证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024年员工持股计划管理办法 二〇二四年四月 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 1 第一章 总则 第一条 为规范金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江" "公司"或"本公司"）2024年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本 员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司监事会 关于公司2024年员工持股计划的核查意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22 日召开第二届监事会第九次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指 引》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，监事会认真审阅相关会议资料 并经全体监事充分讨论与分析，现就公司2024年员工持股计划（以下简称"本次员 工持股计划"）相关事项发表核查意见如下： 一、公司不存在《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规、规范性 文件规定的禁止实施本次员工持股计划的情形。 二、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划的 内容符合《指导意见》《创业板规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规定。 三、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员工 意见。公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公 司利益及中小股东合法权益的情形，亦不存在摊派、强行分配等 ...