金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止至 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

1、股东大会届次：2023年年度股东大会 证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编码：2024-021 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 2、股东大会的召集人：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会。公司2024年4月22日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关 于召开2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5月20日召开公司2023年年度股 东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024年5月20日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024年5月20日 9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会 批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体 实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-011 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次 会议于 2024 年 4 月 22 日（星期一）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 11 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议由监事会主席郝振亮 主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议 并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年年度报告 ...

绿色智造 领航未来 2023年度 环境、社会及管治（ESG）报告 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 股票代码：301059 2023年度环境、社会及管治（ESG）报告 目 录 1 关于本报告 | 报告简介 | 01 | | --- | --- | | 编制依据 | 01 | | 报告范围 | 01 | | 报告批准 | 02 | | 报告获取 | 02 | 2 董事长致辞 | 3 | | --- | | 关于金三江 | | 公司简介 | 05 | | --- | --- | | 年度绩效 | 07 | | 公司荣誉 | 08 | 4 可持续发展管理 | ESG治理 | 14 | | --- | --- | | 公司治理 | 11 | 5 智能制造 | 自动化生产 | 19 | | --- | --- | | 数字化管理 | 21 | | 安全生产 | 22 | | 产品管理 | 27 | 6 研发创新 | 研发体系 | 33 | | --- | --- | | 创新产品 | 37 | | 知识产权保护 | 39 | 7 合作共赢 | 客户服务 | 43 | | --- | --- | | 打造责任供应链 | ...

审计委员会对公司 2023 年度内部控制评价报告出具的审核 意见 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第二届董事会审计委员会第五次会议，对公司《2023 年度内部控制评 价报告》审核，公司审计委员会现就该报告出具了审核意见如下： 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 审计委员会 本着对公司及全体股东负责的态度，对公司 2023 年度内部控制评价报告进 行了认真的审核，认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立 了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内 部控制设计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执行有 效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。 2024 年 4 月 22 日 ...

Smart Manufacturing Leading a Greener Future 2023 GOVERNANCE REPORT Jinsanjiang (Zhaoqing) Silicon Material Company Limited Stock code：301059 2023 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND Contents 1 About the Report | Introduction | 01 | | --- | --- | | Basis of Preparation | 01 | | Reporting Period | 01 | | Information Source | 02 | | Access to the Report | 02 | 2 Message from the Chairman 3 About JSJ | Company Profile | 05 | | --- | --- | | Key Performance Indicators | 07 | | ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编码：2024-014 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 2 月 8 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘华兴会计师事务所（特殊普通合 伙）(以下简称"华兴")为公司 2023 年度审计机构，具体内容详见公司分别于 2023 年 2 月 8 日披露的《第二届董事会第二次会议决议公告》《关于续聘 2023 年审计机构的公告》（刊载于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）。 近日，公司收到华兴《关于变更 2023 年度审计签字注册会计师的告知函》， 现将具体情况公告如下： 一、变更签字注册会计师的基本情况 华兴作为公司 2023 年度审计机构，原指派刘远帅先生、邓菲女士作为签字 注册会计师为公司提供审计服务。为加强合作，更好的完成公司 2023 年度审计 工作，将指游泽侯先生、张 ...

关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 北京市中伦律师事务所 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 | 一、公司实行激励计划的条件 | 3 | | --- | --- | | 二、本次激励计划的内容 | 4 | | 三、本次激励计划履行的程序 | 9 | | 四、本次激励计划激励对象的确认 | 11 | | 五、本次激励计划的信息披露义务 | 13 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 | 13 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 14 | | 八、关联董事回避表决 | 14 | | 九、结论意见 | 15 | 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 致：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受金三江（肇庆）硅材料股 份有限公司（以下简称"金三江"或"公司"）委托，就公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）（以下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专 项法律顾问，并就本次激励计划出具本法律意见书。 北京市中伦律师事务所 关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 为出具本法律意见书，本所律师审 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》由金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司"或"本 公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规 范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、金三江 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予 ...