张家港海锅新能源装备股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00723号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 张家港海锅新能源装备股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 天衡专字(2024)00723号 张家港海锅新能源装备股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的张家港海锅新能源装备股份有限公司(以下简称"海锅股份"或"公 司")《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供海锅股份年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。我们同意 将本鉴证报告作为海锅股份年度报告必备的文件,随其他文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金 管理和使用的监管要求(2022年修订》(证监会公告(2022)15号)及深圳证券交易所发布 的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》(深证上 (2023) 1146号) 的规 ...

东吴证券股份有限公司 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 持续督导期 2023 年度培训情况报告 东吴证券股份有公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为张家港海 锅新能源装备股份有限公司（以下简称"海锅股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号--保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对海锅股份 董事、监事、高级管理人员进行了 2023 年度持续督导现场培训。现将培训情况 报告如下： 一、培训的基本情况 1、培训时间：2024 年 4 月 11 日 2、培训地点：海锅股份会议室，对未现场参与培训的人员采用了发送培训 课件的方式进行培训 3、培训对象：公司董事、监事、高级管理人员 4、培训主题：1）新公司法主要修订内容；2）减持新规解读；3）上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）解读 在本次持续督导培训过程中，海锅股份予以积极配合和沟通。通过本次培 训，相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 根据《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，本着对全 体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事 及高级管理人员的监督职能，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董 事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作，积极维护公司 和全体股东的合法权益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会履职情况 报告期内，公司共召开了九次监事会会议，各位监事出席情况： | 监事姓名 | 本年度参会情况 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参加监事会次数 实际出席次数 委托出席次数 | | | | | 缺席次数 出席股东大会次数 | | 蒋 伟 | | 9 | 9 | 0 | 0 | 4 | | 尧 伟 | | 9 | 9 | 0 | 0 | 4 | | 燕 徐 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-017 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值损失和资产减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过 了《关于 2023 年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案》，2023 年度计提信 用减值损失和资产减值损失共计 1,859.07 万元。现将相关情况公告如下： 一、计提信用减值损失及资产减值损失情况概述 （一）本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司会计政策等相关规定， 为了更加真实、公允、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产 价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司及下属子公司对各类资产进行了全面清 查及资产减值测试后，对存在减值迹象的资产计 ...

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对海锅股份 2023 年度内部控制情况进行 了核查，具体情况如下： 一、海锅股份内部控制情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括公司及全部控股子公司，纳入评价范围单位 资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入总额的 100%。 东吴证券股份有限公司 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东吴证券股份有公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为张家港海 锅新能源装备股份有限公司（以下简称"海锅股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、发展战略、人力资源、 社会责任、企业文化、决策管理、货币资金管理、销售与收款、采购与付款、 存货 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （顾建平） 各位股东及股东代表： 本人（顾建平）作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，在 2023 年度工作中， 诚实、勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事及各专业委员 会的作用，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、基本情况 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，公司重大经 营决策和其他重大事项均按照相关规定履行了法定程序，决议合法有效。 在本人任职期间，公司共召开了 11 次董事会会议和 4 次股东大会。本人均 按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人对 各次董事会审议的相关议案均投了同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。 作为独立董事，本人在 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度财务决算报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度财务决算报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务报表 已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计 报告。结合公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况、2023 年度的经营成果、现金流 量以及公司实际情况，我们进行了认真的研究分析，现将公司有关的财务决算情 况汇报如下： 一、主要会计数据及财务指标变动情况 单位：元 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 1,257,789,440.58 | 1,353,087,666.93 | -7.04% | 1,059,337,504.32 | | 归属于上市公司股东的 | 55,811,119.81 | 91,669,387.49 | -39.12% | 87,570,118.54 | | 净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司监事会 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业内部 控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》(以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关法律法 规的要求，结合张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对 公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价，并出具了《2023 年度内部控制自我评价报告》。公司监事会审阅了 公司《2023 年度内部控制自我评价报告》，现发表意见如下： 2023 年度，公司根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等的有关规定，已建立了较为完善的内 部控制体系，符合国家相关法律法规要求，满足公司生产经营管理实际需要，并 能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的 风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,257,789,440.58, a decrease of 7.04% compared to CNY 1,353,087,666.93 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 39.12% to CNY 55,811,119.81 from CNY 91,669,387.49 in the previous year[17]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 45,827,152.24, down 45.45% from CNY 84,007,168.35 in 2022[17]. - The basic earnings per share decreased by 45.87% to CNY 0.59 from CNY 1.09 in the previous year[17]. - The weighted average return on net assets decreased to 4.37% from 9.43% in the previous year, a decline of 5.06%[17]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 371,949,972.58 in Q2 2023, which was the highest among the four quarters[19]. - The company reported a significant increase in sales of oil and gas equipment manufacturing products, contributing to sustainable profit levels despite market growth slowdown[31]. - The company experienced a decline in sales volume and product gross margin in the wind power sector due to intensified price competition and reduced order execution[34]. - The revenue from wind power equipment components was 53,048.39 CNY, accounting for 42.18% of total revenue, with a gross margin of only 2.41%[60]. - The revenue from oil and gas equipment components was 52,127.81 CNY, representing 41.44% of total revenue, with a gross margin of 27.47%[61]. - Total revenue from forgings amounted to ¥1,162,225,048.36, reflecting an 8.51% decrease compared to the previous year[65]. Assets and Liabilities - The total assets increased by 30.04% to CNY 2,217,334,009.69 from CNY 1,705,149,397.55 at the end of 2022[17]. - The net assets attributable to shareholders rose by 52.55% to CNY 1,545,052,671.78 from CNY 1,012,823,921.92 in 2022[17]. - Cash and cash equivalents increased by 286.81% to ¥329,731,021.98, driven by increased sales and cash received from a specific stock issuance[79]. - Total assets included cash and cash equivalents of ¥528,967,718.26, which accounted for 23.86% of total assets, up from 11.66% at the beginning of the year[81]. - Accounts receivable decreased by 5.32% to ¥491,723,734.20, attributed to slower payments from domestic wind power customers[81]. - Inventory increased by 17.75% to ¥393,589,915.52, due to longer delivery times for oil and gas forgings[81]. Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a significant improvement, with a net amount of CNY 43,615,482.76 compared to a negative CNY 48,561,784.63 in 2022, marking a 189.81% increase[17]. - Operating cash inflow increased by 15.02% to ¥778,364,205.84, while operating cash outflow rose by 1.30% to ¥734,748,723.08[78]. - Net cash flow from operating activities turned positive at ¥43,615,482.76, a significant improvement of 189.81% compared to the previous year[78]. - The net cash flow from financing activities surged by 5,769.43% to ¥411,292,242.90, primarily due to cash received from stock issuance[78]. Research and Development - The company is engaged in the R&D, production, and sales of high-end equipment components, with a focus on oil and gas extraction, wind power generation, and other sectors[37]. - The company has established long-term partnerships with universities to enhance its R&D capabilities and technical reserves[55]. - R&D investment increased by 18.75% from 80 to 95 personnel, with R&D staff now accounting for 14.39% of the total workforce[77]. - The company completed the R&D of 18CrNiMo7-6 alloy steel gear components, enhancing product strength and impact toughness, which is expected to improve its competitiveness in the wind power market[75]. - The company is currently developing large rotary support forgings for wind power equipment, which is expected to strengthen its market position[76]. - The company has completed the development of various welding processes (e.g., 4130+625, 410+625) to enhance corrosion resistance in harsh environments, which is crucial for oil and gas extraction equipment[76]. Market and Industry Trends - The average price of WTI crude oil decreased by 26.53% year-on-year to USD 74.77 per barrel in 2023, while Brent crude oil averaged USD 79.91 per barrel, down 23.85% year-on-year[28]. - The global wind power installed capacity reached 118 GW in 2023, representing a 36% year-on-year increase, with China's cumulative wind power capacity growing by 20.7% to 440 million kW[32]. - The wind power industry has experienced a price war, with turbine prices nearing cost levels, but is expected to grow due to the "14th Five-Year Plan" and carbon neutrality policies[36]. - The offshore wind power market is expected to accelerate with new policies and planning set to be implemented in 2024, providing growth opportunities for the company[36]. Governance and Compliance - The company has revised its governance documents, including the Articles of Association and various meeting rules, to improve governance structure and internal control systems[117]. - The board of directors consists of seven members, including three independent directors, and has held 11 meetings, maintaining rigorous governance practices[121]. - The supervisory board has conducted nine meetings, ensuring compliance with legal and regulatory requirements in overseeing the company's operations[122]. - The company adheres to strict information disclosure obligations, ensuring that all shareholders have equitable access to company information[125]. - The company has established an internal audit system under the audit committee to ensure the authenticity and completeness of financial information[127]. Shareholder Relations and Dividends - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 1.5 per 10 shares (including tax) to all shareholders[4]. - The cash dividend represents 100% of the total profit distribution amount, indicating a strong commitment to returning value to shareholders[169]. - The company distributed cash dividends of 12.636 million yuan (including tax) in May 2023[181]. - The annual shareholder meeting had a participation rate of 60.27%, approving key resolutions including the 2022 annual report and financial statements[137]. Social Responsibility and Sustainability - The company has implemented an energy consumption annual plan and has obtained ISO 50001 certification for energy management[180]. - The company emphasizes employee health and safety, conducting regular health check-ups and providing a supportive work environment[182]. - The company invested a total of 120,000 RMB in charitable donations during the reporting period, supporting local youth development, medical assistance, education, and poverty alleviation projects[184]. - The company actively engages in social responsibility by creating job opportunities and supporting local economic development, maintaining good public relations with various social entities[184]. Risks and Challenges - The company faces risks from policy changes affecting the wind power and oil and gas industries, which could impact production and sales[106]. - The company is exposed to market competition risks, particularly from smaller firms employing low-price strategies, which could affect profit margins[108]. - Fluctuations in raw material prices, particularly for carbon steel, stainless steel, and alloy steel, could significantly impact the company's revenue and profitability[109]. - The company has a high accounts receivable balance due to long settlement cycles in the wind power sector, which poses a risk of uncollectible accounts[110]. - The company faces risks from complex domestic and international economic environments, including prolonged regional conflicts and high global inflation, which may impact its international strategy and business expansion[112].

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-021 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到公司独立董事冯晓东先生提交的书面辞职报告。冯晓东先生因个人原因申请辞 去公司第三届董事会独立董事职务，同时一并辞去董事会审计委员会主任委员和 薪酬与考核委员会委员职务。冯晓东先生的原定任期为 2022 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 13 日，辞职后将不再担任公司任何职务。 鉴于冯晓东先生的辞职将导致公司独立董事人数低于公司董事会成员人数的 三分之一，且缺少会计专业人士，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，冯晓东先生的辞职申请将在公司股 东大会选举产生新任独立董事后生效。 在新任独立董事就任前，冯晓东先生仍将继续按照相关法律法规和《公司章 程》的 ...