独立董事工作制度 张家港海锅新能源装备股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月修订） 1 独立董事工作制度 张家港海锅新能源装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，充分发 挥独立董事在董事会中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独董办法》"）《深圳证券交易所创业板上市自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《张家港海锅新能源装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2023-064 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于部分董监高减持计划期限届满未减持股份的公告 公司董事钱晓达、财务总监李建、副总经理赵玉宝、销售总监李欣、监事 会主席蒋伟保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1、上述股东本次减持计划遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等相关法律、法规的规定。 1 2、本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，上述股东本次减持计 划期间未减持公司股份，不存在违反减持计划和相关承诺的情况。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日披露了《关于部分董监高减持计划期限届满暨后续减持计划的预披露公告》 （公告编号：2023-024）。 2023 年 8 月 23 日，公司披露了《关于部分董监高减持计划时 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2023-063 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于原持股 5%以上股东股份减持计划期限届满 截至本公告披露日，本次股份减持计划期限已届满，盛驰合伙在此期间未 减持公司股份，仍持有公司股份 5,077,599 股，占公司总股本的 4.8654%。 未减持股份的公告 原持股 5%以上股东盛驰合伙保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日披露了《关于持股 5%以上股东股份减持计划期限届满暨后续减持计划的预 披露公告》（公告编号：2023-023）。 2023 年 6 月 20 日，公司披露了盛驰合伙出具的《简式权益变动报告书》， 由于公司非公开发行股票导致其持有的股份比例被动减少，持股比例降至 5%以 下，上述权益变动后，盛驰合伙不再是公司持股 5%以上的股东。 2023 年 8 月 23 日，公司披露了《关于原持股 5%以上股东股份减持计划时 间过半未减持的公 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2023-062 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的基本情况 （一）IPO 募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2590 号）和深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,060,000 股，发行 价为每股人民币 17.40 元，募集资金总额为人民币 366,444,000.00 元，扣除与 发行有关的费用人民币 39,660,046.62 元（不含增值税）后，募集资金净额为 人民币 326,783,953.38 元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验， 并出具了《验资报告》（天衡验字[2021]00118 号）。 （二）向特定对象发行募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕522号）同意注册，并 经深圳证 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was CNY 273,633,709.73, a decrease of 29.26% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 21,177,189.56, down 35.58% year-on-year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.20, reflecting a decline of 48.00% compared to the previous year[5]. - Total operating revenue for the current period is CNY 949,450,813.57, a decrease of 2.8% from CNY 976,324,483.70 in the previous period[20]. - Net profit for the current period is CNY 59,791,800.79, a decline of 12.4% compared to CNY 68,255,244.49 in the previous period[22]. - Operating profit for the current period is CNY 61,603,786.40, down 15.9% from CNY 73,129,745.89 in the previous period[22]. - Basic earnings per share for the current period is CNY 0.66, down from CNY 0.81 in the previous period[23]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached CNY 2,241,393,051.64, an increase of 31.45% from the end of the previous year[5]. - The company's equity attributable to shareholders rose to CNY 1,547,941,864.38, compared to CNY 1,012,823,921.92 at the start of the year, reflecting an increase of approximately 52.7%[19]. - Total current liabilities amounted to CNY 687,921,187.26, slightly up from CNY 673,325,475.63, indicating a marginal increase of 3.4%[18]. - The total non-current liabilities decreased to CNY 5,530,000.00 from CNY 19,000,000.00, a decline of approximately 70.0%[18]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 24,933,942.30, showing a significant increase of 138.16%[5]. - Cash flow from operating activities for the current period is CNY 24,933,942.30, a significant improvement from a negative CNY 65,340,258.16 in the previous period[24]. - Cash flow from investing activities improved by 72.33% to CNY -35,243,257.52, due to increased cash recovered from maturing financial products[10]. - Cash flow from financing activities surged by 1044.78% to CNY 426,397,601.29, primarily from funds raised through stock issuance to specific investors[10]. - Cash flow from financing activities for the current period is CNY 426,397,601.29, a substantial increase from CNY 37,246,979.60 in the previous period[25]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 8,024[12]. - The largest shareholder, Sheng Xuehua, holds 14.56% of the shares, totaling 15,200,000 shares[13]. - The company plans to unlock a total of 20,120,724 shares from lock-up restrictions by December 2023, increasing the total locked shares to 63,347,724[15]. Operational Highlights - The company reported a significant increase in operating income, reflecting a positive outlook for future performance[10]. - The company experienced a 363.08% increase in contract liabilities, amounting to CNY 4,912,263.09, attributed to increased advance payments[9]. - The company reported a 74.04% increase in prepayments, totaling CNY 23,343,943.05, due to increased material payments[9]. - The company's cash and cash equivalents increased to CNY 635,956,748.80 from CNY 198,866,822.42, marking a significant rise of about 219.5%[17]. - The inventory level increased to CNY 418,556,427.64 from CNY 382,659,356.72, which is an increase of about 9.4%[17]. - The company's accounts receivable rose to CNY 501,431,153.73 from CNY 468,953,990.22, indicating an increase of about 6.5%[17]. - The company reported a decrease in short-term borrowings to CNY 188,233,798.83 from CNY 220,652,508.27, a reduction of approximately 14.7%[18]. Other Financial Metrics - The company's tax and additional fees increased by 73.83% to CNY 2,445,551.48 due to higher VAT payable[10]. - Financial expenses decreased by 88.01% to CNY -1,229,674.37, primarily due to reduced exchange gains from foreign currency fluctuations[10]. - Other income decreased by 36.60% to CNY 1,094,061.14, mainly due to a reduction in government subsidies received[10]. - Investment income dropped by 104.89% to CNY -171,852.61, attributed to decreased returns from financial assets and forward foreign exchange contracts[10]. - The company reported a total of CNY 4,160,498.55 in non-recurring gains and losses for the year-to-date[8]. Reporting and Compliance - The third quarter report has not been audited[26]. - The company will implement new accounting standards starting from 2023[26]. - The board meeting was held on October 26, 2023[27].

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2023-060 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于全资子公司取得土地证的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司购买土 地使用权暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司张家港海锅能源装备智造 有限公司（以下简称"海锅智造"）向张家港市东南工业区开发有限公司购买 其位于张家港市南丰镇江南智能制造产业园部分土地使用权。具体内容详见公 司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 近日，海锅智造已经完成了上述土地的权属登记手续，并取得张家港市自 然资源和规划局颁发的《中华人民共和国不动产权证书》（以下简称"不动产 权证书"），现将有关情况公告如下： 一、不动产权证书的具体内容： （一）宗地一： 2、权利人：张家港海锅能源装备智造有限公司 3、共有情况：单独所有 4、坐落：南丰镇东风村 5、权利类型：国有建设用地使用权 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 投资者关系活动 类别 □√特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 人员姓名 天风证券 姜美丹、任康； 信诚基金 姚思洲； 永赢基金 沈平虹； 旌安投资 兰盛泽； 中信保诚 姚思洲。 时间 2023 年 10 月 10 日 下午 14:00—15:00 地点 公司会议室 上市公司接待人 员姓名 董秘：杨华 投资者关系活动 主要内容介绍 一、介绍环节 海锅股份成立于 2001 年，于 2021 年 9 月 24 日在深交所 创业板上市，目前从事大中型高端装备零部件的研发、生产和 销售，产品主要应用于风力发电、油气装备、机械、船用、核 电等行业。 二、提问环节 1、公司油气业务与去年同期相比如何？ 答：随着国际油价和天然气需求的稳步增长，加上国内政 策深入推进发展，公司现有油气业务订单与去年同期相比有较 大幅度增长，上游油气设备需求量增加，油气行业景气度上升。 | 2、原油市场波动是否会给公司带来影响？ | | --- | | 答：石油价格若持续上涨或保持在较高位，油气公司可能 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过 了《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》，同意公司在确 保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况 下，使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币 12,000 万元 调整至 30,000 万元，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前 述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权公司管理层在上述有效 期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件。具体内容详见公 司披露于巨潮资讯网（http://www.Cninfo.com.cn）的相关公告。 近日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的部分产品已到期赎回，并继 续进行了现金管理，现将具体情况公告如下： 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 | 签约银行 | 产品名称 | 产品 | 认购金额 | 起息日 | 到期日 | 预计年化 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2023-058 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1. 会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2023年9月27日（星期三）下午14:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年9月27日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为：2023年9月27日上午9:15-下午15:00期间的任意时 间。 2. 会议地点：江苏省张家港市南丰镇金丰路11号公司会议室。 3. 会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 1、本次股东大会无否决议案的情形。 1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计6名，代表公司有表 决权的股份数为45,677,000股，占公司股本总额的43 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：张家港海锅新能源装备股份有限公司 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临 时股东大会于 2023年 9月 27日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本 所"）经公司聘请，委派律师对本次股东大会进行见证，并根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规及《上市公司股东大会规则》和《张家港海锅新能源装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），就本次股东大会的召集、召开程序、出席 大会人员资格、会议表决程序等事宜发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师现场列席了公司本次股东大会，审查了公 司提供的有关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所 作的说明。 在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的 文件和所作的说明是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。 公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、 遗漏、虚假或误 ...