一、重要声明 山东凯盛新材料股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 山东凯盛新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合山东凯盛新材料股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人 民币 28,189.15 万元。 西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"、"保荐机构"）作为山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"、"公司"）首次公开发行股票及 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管 ...

（2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《山东凯盛新材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》要 求设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人 员的董事组成，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会 计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举 产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 山东凯盛新材料股份有限 ...

西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，对凯盛新材使用暂时闲置募集资金进 行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 公司于 2023 年 7 月 19 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）之"安全生产管控中心项目"已基本达到预定可使用状态、 可按实施计划结项，为充分发挥资金的使用效率，最大程度发挥募集资金效能， 结合公司实际经营情况，决定将该项目结项并将节余募集资金人民币 ...

西南证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票及向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对凯盛新材 2023 年 度内部控制评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 关于山东凯盛新材料股份有限公司 一、内部控制评价的依据、范围、程序和方法 （一）内部控制评价的依据 本次内部控制自我评价是依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《企业内部控制评价指引》、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、证监会和财政部联合 发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报 告的一般规定》等要求，结合公司相关制度、流程等文件规定，对公司截止 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | 电话:(028) 85560449 | | --- | --- | --- | | (特殊普通合伙) | 传真:(028) 85560449 | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | | 山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 川华信专(2024) 第 0123 号 目录: 1.山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 的鉴证报告 2.山东凯盛新材料股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与使用 情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn 山东凯盛新材料股份有限公司 鉴证报告 山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 川华信专(2024) 第 0123 号 山东凯盛新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的山东凯盛新材料股 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （田文利） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》的有关 规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权 力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议各项议案并根据规 定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权益，对公司规范、 稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报 如下： | 会议日期 | 会议名称 | 事项内容 | 意见 | | --- | --- | --- | --- | | | | 1、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 | 类型 | | | | 的议案； | | | 2023 年 2 月 8 日 | 第三届董事会第九 ...

第一条 为保证山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称 "公司")的规范运作，进一步完善公司治理结构，更好的维护 全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和《山东凯盛新材料股 份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 山东凯盛新材料股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 ...

西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司 使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票及向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎核查，对凯盛 新材使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 一、投资概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和主营业 务发展的前提下，利用暂时闲置自有资金购买银行、证券公司等金融机构低风险、 流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，增加公司现金资产收益。 （二）投资额度 公司拟使用不超过人民币20,000万元的暂时闲置自有资金购买理财产品，在 该额度内资金可以滚动使用。 （三）投资品种和期限 公司运用闲置资金投资的品种为低风险、流动性好、安全性高的短期（不超 过一年）理财产品，包括但不限 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上[2023]1146 号）和《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》（深证上 [2023]1144 号）的相关规定，本公司将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新材料股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），同意公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.17 元，募 集资金总 ...