西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东 凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，经 审慎核查，对凯盛新材使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山 东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公 司债券 650.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元，已由主承销商西 南证券股份有限公司（以下简称"西南 ...

西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东 凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，经审慎核查， 对凯盛新材首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人 民币 28,189.15 万元。 西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 ...

预计 2026 年度开展远期结售汇业务和人民币对外汇期权组 合等业务的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东 凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎核查，对凯盛新材预计 2026 年度开展远期结售汇业务和人民币对外汇期权组合等业务的事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、交易情况概述 西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 1、交易目的 公司芳纶聚合单体产品出口业务结算币种主要采用美元，因此当汇率出现较 大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成影响。 为了降低汇率波动对公司利润的影响及基于经营战略的需要，使公司保持较 为稳定的利润水平，并专注于生产经营，公司拟在银行开展远期结售汇业务和人 民币对外汇期权组合等业务，通过锁定远期结售汇汇率及汇率区间，减少人民币 对外币汇率双向波动对公司营业利润的影响。 2、交易方式 公司开展外汇 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募投项目重新论证并暂 缓实施的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东 凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，经 审慎核查，对凯盛新材向不特定对象发行可转换公司债券募投项目重新论证并暂 缓实施事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山 东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公 司债券 650.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元，已由主承销商西 南证 ...

| 关联方 | 关联交易 | 关联交 | 2026 年度 | 2025 年 月实 | 定价原则 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 类别 | 易内容 | 预计发生 | 1-11 | | | | | | 额 | 际发生额 | | | 华邦生命健康股 | 向关联人采购 | | | | 依据市场价格经 | | 份有限公司及其 | | 购买商品 | 50.00 | 19.89 | | | 控股子公司 | 产品、商品 | | | | 双方协商确定 | | 北京颖泰嘉和生 | 向关联人销售 | | | | 依据市场价格经 | | 物科技股份有限 | | 销售产品 | 8,000.00 | 7,540.83 | | | | 产品、商品 | | | | 双方协商确定 | | 公司 | | | | | | | 陕西汉江药业集 | 向关联人销售 | | | | 依据市场价格经 | | 团股份有限公司 | 产品、商品 | 销售产品 | 70.00 | 45.41 | 双方协商确定 | | 陕西太白山秦岭 | 向关联人采购 | 购买商品 | 10.00 | 0.00 | 依据 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对 外担保总额与子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于本公司及其子公司，子公司向公司合并报表范围之外 的主体提供担保的，应视同公司提供担保，按照本制度执行。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保的决策权限 第五条 对外担保事项必须由董事会或股东会审议。 第六条 董事会审议对外担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以 上董事审议同意。 第一条 为加强山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》等法律法规及《山东凯盛 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所述 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 关联交易管理制度 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估师或独立财务顾问出具意见。 第三条 公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式履行相 关义务： （一）一方以现金方式认购另一方向不特定对象发行的股票、公司债券或者 企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保证关联交易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"等法律法规和《山东凯盛新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《山东凯盛新材料股份有限 公司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公司与关联人之间的关联交易应当遵循公正、公平、公开的原则。关 联交易的 ...

高级管理人员工作细则 山东凯盛新材料股份有限公司 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为促进山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的科学化、规范化，确保公司重大生产经营活动的合理性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《山东凯盛新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本细则。 第二条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人和《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，公司总经理对董事会负 责。公司设副总经理若干名、财务负责人一名，由总经理提名，董事会聘任或解 聘，公司副总经理、财务负责人对总经理负责。公司设董事会秘书一名，由董事 长提名，董事会聘任或解聘，公司董事会秘书对董事会负责。 第四条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定， 履行忠实和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管理，对公司 董事会负责并报告工作。 高级管理人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利， 保证： （一）依照法律法 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 12 月） 第一条 为进一步完善山东凯盛新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，促进提高公司质量，保护中小股东及利益相关者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件、《山东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、法规、规范性文件 以及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效。 第四条 除存在本制度第七条规定情形外，辞任董事出现下列规定情形的， 在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规及规范性文件和《公 ...