一、2023 年度年公司监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在股 东大会的领导下，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定， 紧紧围绕公司的经营工作，认真履行监督职责，在促进公司快速发展的同时，维 护了股东和公司的合法权益。 | | | 2023 年度监事会工作报告 | 序 | | | 召开日期 | | | 会议届次 | 议案审议情况 | 召开 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | | | 方式 | | | | | | | | | 1、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管 | | | | | | | | | 第三届监 | 理的议案》； | | | 1 | 2023 | 年 | 2 月 | 8 | 日 | 事会第九 | 2、《关于使用银行承兑 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、发表独立意见情况 （朱清滨） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》的有关 规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权 力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议各项议案并根据规 定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权益，对公司规范、 稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报 如下： 一、参加会议情况 2023 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公 司经营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实；会议中认真听取并 审议每一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司 做出 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1.2023 年度审计意见为标准无保留审计意见； 2.本次续聘会计师事务所不涉及变更会计师事务所事项； 及内部控制审计机构，2024 年度审计费用将根据公司 2024 年度审计范围和审计 工作量等因素确定。 3.董事会、董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所不存在异议。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于续聘 2024 年度审计机构的议案》，决定续聘四川华信（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）为公司 2024 年度审计机构，为公司进行 会计报表审计。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘 2024 年度审计机构事项的情况 ...

经核查：公司独立董事朱清滨、邹健、田文利的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东凯盛新材料股份有限公司董事会 2024 年 3 月 15 日 山东凯盛新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公 司规范运作》等要求，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司现任独立董事朱清滨、邹健、田文利的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一 次会议于 2024 年 3 月 14 日召开，会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东 大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的 有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 12 日（星期五）下午 14:00； （2）网络投票时间：2024 年 4 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于董事、监事、高级管理人员2024年度 薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议，审议了《董事、 监事、高级管理人员 2024 年度薪酬（津贴）方案》，具体情况如下： 一、2024 年度薪酬（津贴）方案 根据公司实际情况并结合行业、地区经济发展水平，2024 年度公司董事、 监事、高级管理人员薪酬（津贴）基数按照下表所列数额确定： - 1 - 单位：万元 姓名 职务 2024 年度薪酬（津贴）基数 备注 王加荣 董事长 150 孙庆民 董事、总经理 100 王荣海 董事、副总经理、董事会秘 书 80 王 永 董事、副总经理 80 张海安 董事 4 津贴 王 剑 董事 4 津贴 朱清滨 独 ...

山东凯盛新材料股份有限公司董事会 一、《审计业务约定书》执行情况 四川华信在执行凯盛新材 2023 年报审计业务过程中，保持客观、独立、公 正，遵循《中国注册会计师审计准则》以及其他相关规定，计划和实施了《审计 业务约定书》约定的审计工作。具体包括：凯盛新材 2023 年财务报表审计、2023 年 12 月 31 日内部控制有效性审计、《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况》进行专项审核，以及对《2023 年度募集资金存放与使用情况》进行 专项鉴证。 经审计，四川华信认为： （1）凯盛新材财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了凯盛新材 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 （2）凯盛新材于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 （3）凯盛新材管理层编制的《山东凯盛新材料股份有限公司关于 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项报告》符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（ ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （邹 健） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立 董事制度》的有关规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行 使了独立董事的权力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议 各项议案并根据规定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权 益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、参加会议情况 2023 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公 司经营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实；会议中认真听取并 审议每一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司 做出科学的 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会 议通知于 2024 年 2 月 8 日 15:00 紧急以电子邮件和电话的形式发出，2024 年 2 月 8 日 15:30 通过通讯表决的方式召开，公司 9 名董事参加了本次会议，会议的 通知及召开符合《中华人民共和国公司法》及《山东凯盛新材料股份有限公司公 司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持，经与会各位董 事认真讨论研究，审议通过了《关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的议案》： 截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易 日的收盘价低于当期转股价格 20.26 元/股的 85%，即 17.22 元/股的情形，已触 发"凯盛转债"转股价格的向下修正条款。 详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正 "凯盛转债"转股价格的公告》（公告编号：2024 ...

关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要提示： ◎截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已触发"凯盛转债"转股价格向下修 正条款。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 - 1 - 券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）规定，"凯盛转债"自 2024 年 6 月 5 日起可转换为本公司股份。"凯盛转债"的初始转股价格为 20.26 元/股，截止 目前未发生调整初始转股价格的情况。 二、关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的具体内容 根据《募集说明书》规定：在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会 表决。 截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易 日的收 ...