山东凯盛新材料股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价 异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交 易价格产生较大影响的事件信息。 （2024 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了提高山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规 定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 1 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 25 日召 开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，分别审议通过 了《关于募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资 用途及投资总额不变的情况下，对公司募投项目进行延期。本次募投项目延期不 涉及变更募集资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产 生不利影响。本次募投项目延期事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金投资项目概述 - 1 - 2021 年 10 月 13 日，公司召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第 九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，同意公司根据本次公开发 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 募投项目延期的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯盛新材募投项目延 期事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 在本次发行可转债中，公司控股股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称 "华邦健康"）共获配可转债数量 2,892,862 张，占本次可转债发行总量的 44.51%， 具体内容详见公司于 2023 年 12 月 14 日在巨潮资讯网披露的《山东凯盛新材料 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。 二、控股股东减持情况 公司近日收到控股股东华邦健康告知，获悉其于 2024 年 6 月 11 日至 2024 年 6 月 18 日期间通过大宗交易方式合计减持其所持有的"凯盛转债"1,000,000 张，占发行总量的 15.38%，具体变动情况如下： | 持有人 名称 | 本次变动前 | | 本次变动情况 | | 本次变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持有数量 | 占发行总 | 持有数量 | 占发行总 | 持有数量 | 占发行总 | | 华邦 健康 | （张） | ...

2023年山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 变化情况。 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托 评级合同约定外，未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的 发行等证券业务活动或其他用途。 中证鹏元资信评估股份有限公司 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 5、转股来源：新增股份 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元， 已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）于 2023 年 12 月 5 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户，减除承销及保荐费用 ...

3、激励对象获授的限制性股票分配情况及数量 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期实施进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、2022 年限制性股票激励计划情况简介 2022 年 4 月 11 日，公司召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第 一次会议，审议通过了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《关于 制定<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022 年 4 月 27 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了前述三个议案。根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》，公司 2022 年限制性股票激励计划的基本情况 如下： 1、股权激励的方式：第二类限制性股票； 2、股票来源：公司向 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy-B" rating for the company, indicating an expected price increase of over 15% relative to the benchmark index [1][15]. Core Views - The profitability of aramid polymer monomers is excellent, and the growth potential for PEKK (Polyetherketoneketone) is promising [1][15]. - The company reported a Q1 revenue of 240 million yuan, a year-on-year decrease of 3.3%, and a net profit of 25.7 million yuan, down 49.3% year-on-year but up 5.5% quarter-on-quarter [13][15]. - The revenue from carboxylic oxides increased by 20.6% year-on-year, and the net operating cash flow rose by 125.6% [13][15]. Financial Data and Valuation - The company achieved a revenue of 990 million yuan in 2023, a decrease of 2.3% year-on-year, with a net profit of 160 million yuan, down 32.6% [15][16]. - The projected revenues for 2024, 2025, and 2026 are 1.206 billion yuan, 1.640 billion yuan, and 1.857 billion yuan, respectively, with corresponding net profits of 175 million yuan, 269 million yuan, and 311 million yuan [15][16]. - The estimated P/E ratios for 2024, 2025, and 2026 are 42.3, 27.6, and 23.9, respectively [15][16]. - The company’s net profit margin is projected to be 14.5% in 2024, 16.4% in 2025, and 16.7% in 2026 [15][16].

山东凯盛新材料股份有限公司 董事会关于会计估计变更合理性的说明 特此说明。 山东凯盛新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于会计估计变更的议案》，同意本次对会计估计变更事项。 董事会认为：公司根据《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更 和差错更正》的相关规定及公司的实际情况，本着谨慎性原则实施本次会计估计 变更事项，变更后的会计估计能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营 成果，适应公司内部资产管理的需要，提高公司财务信息质量，能够确保会计核 算的严谨性和客观性，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，不会对公司的 财务状况和经营成果产生重大影响，本次会计估计变更不涉及对已披露的财务数 据进行追溯调整，变更内容及审批程序均符合相关法律、法规规定，不存在损害 公司及股东特别是中小股东利益的情况。 ...

Financial Performance - Revenue for Q1 2024 was CNY 239,937,179.44, a decrease of 3.26% compared to CNY 248,028,189.67 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was CNY 25,698,384.59, down 49.29% from CNY 50,672,203.78 year-on-year[5] - Net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 21,679,169.31, a decrease of 56.87% compared to CNY 50,266,825.50 in the previous year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 239,937,179.44, a decrease of 3.4% compared to CNY 248,028,189.67 in Q1 2023[25] - Net profit for Q1 2024 was CNY 25,613,364.76, down 49.5% from CNY 50,609,357.55 in Q1 2023[26] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both CNY 0.0611, compared to CNY 0.1205 in the same period last year[27] Cash Flow and Liquidity - Operating cash flow net amount increased by 125.57% to CNY 13,726,887.23 from a negative CNY 53,679,767.28 in the same period last year[5] - Net cash flow from operating activities increased by CNY 67,406,700, mainly due to increased cash received from sales of goods and services[14] - The company’s cash and cash equivalents decreased from 849,328,531.65 CNY to 449,137,602.91 CNY, a decline of approximately 47%[21] - The total cash and cash equivalents at the end of the period is ¥415,726,948.25, down from ¥820,568,630.71 at the beginning of the period[30] - Cash received from sales of goods and services reached ¥181,110,877.58, up from ¥93,920,685.71 in the previous period, reflecting a growth of approximately 93%[29] - The total cash outflow from operating activities was ¥172,189,186.28, compared to ¥150,013,047.51 in the previous period, representing an increase of about 15%[29] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the period were CNY 2,452,035,545.57, a decrease of 1.24% from CNY 2,482,942,697.11 at the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased to CNY 757,488,346.84 from CNY 814,013,531.73 in the previous year[24] - The total current assets amount to 1,419,355,660.61 CNY, down from 1,449,868,417.10 CNY, indicating a decrease of about 2.1%[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 20,330[17] - The largest shareholder, Huabang Life Health Co., Ltd., holds 44.51% of the shares, totaling 187,216,000 shares[17] - The company has no preferred shareholders or changes in restricted shares during the reporting period[19] - The top ten shareholders do not participate in margin financing or securities lending activities[18] - The total number of restricted shares at the end of the period is 280,200,000, with no new restrictions added[20] Investment and Expenses - Financial expenses increased by 3422.64% to CNY 5,600,000 due to convertible bond interest expenses[10] - Investment income increased by 326.50% to CNY 2,600,000, attributed to the increase in the scale of financial products[11] - The company reported a significant increase in other income by 240.58% to CNY 1,000,000, primarily due to deferred income amortization[11] - The company reported a significant increase in research and development expenses, totaling CNY 10,486,648.77, compared to CNY 14,307,857.49 in Q1 2023[25] Cash Flow from Investments - Cash inflow from investment activities totaled ¥805,259,504.73, compared to ¥175,322,440.47 in the previous period, indicating a substantial increase[30] - The net cash flow from investment activities is -¥414,274,828.75, worsening from -¥16,254,776.14 in the previous period[30] - The cash paid for purchasing goods and services was ¥120,195,474.81, an increase from ¥94,596,865.66 in the previous period, indicating a rise of approximately 27%[29] - The company reported a cash inflow of ¥800,684,537.59 from investment recoveries, a significant increase from ¥173,884,220.41 in the previous period[30] - The cash outflow for the acquisition of fixed assets and other long-term assets was ¥2,558,233.48, down from ¥9,867,216.61 in the previous period, showing a decrease of about 74%[30]