山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （邹 健） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立 董事制度》的有关规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行 使了独立董事的权力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议 各项议案并根据规定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权 益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、参加会议情况 2023 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公 司经营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实；会议中认真听取并 审议每一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司 做出科学的 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会 议通知于 2024 年 2 月 8 日 15:00 紧急以电子邮件和电话的形式发出，2024 年 2 月 8 日 15:30 通过通讯表决的方式召开，公司 9 名董事参加了本次会议，会议的 通知及召开符合《中华人民共和国公司法》及《山东凯盛新材料股份有限公司公 司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持，经与会各位董 事认真讨论研究，审议通过了《关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的议案》： 截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易 日的收盘价低于当期转股价格 20.26 元/股的 85%，即 17.22 元/股的情形，已触 发"凯盛转债"转股价格的向下修正条款。 详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正 "凯盛转债"转股价格的公告》（公告编号：2024 ...

关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要提示： ◎截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已触发"凯盛转债"转股价格向下修 正条款。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 - 1 - 券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）规定，"凯盛转债"自 2024 年 6 月 5 日起可转换为本公司股份。"凯盛转债"的初始转股价格为 20.26 元/股，截止 目前未发生调整初始转股价格的情况。 二、关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的具体内容 根据《募集说明书》规定：在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会 表决。 截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易 日的收 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、证券代码：301069，证券简称：凯盛新材 2、债券代码：123233，债券简称：凯盛转债 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》 的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东 凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公 司债券6 ...

2023年山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要内容提示： 1、本次符合首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件的激励对象 共 176 名，可归属的数量共计 51.81 万股，占公告日公司股本总额的 420,640,000 股的 0.1232%。 2、本次归属限制性股票首次授予价格（调整后）：19.60 元/股； 3、本次第二类限制性股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股 股票。 4、本次归属的限制性股票办理完毕相关手续后，公司将尽快发布限制性股 票上市流通的提示性公告，敬请投资者关注。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会 议通知于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件的形式发出，2023 年 12 月 28 日通过通 讯表决的方式召开，公司 3 名监事均参加了本次会议，会议的通知及召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《山东凯盛新材料股份有 限公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席张善民先生主持，经与会各 位监事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 （二）审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的议案》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2023-070 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日 披露了《第三届董事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2023-063）、《第 三届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2023-064）、《关于 2022 年限 制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号： 2023-066）、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告》（公告编号：2023-067）、《监事会关于 2022 年限制性股票激 励计划第一期归属激励对象名单的核查意见》，因工作人员疏忽，经事后审核发 现，前述公告中的个别信息存在描述错误的情况，现对前述公告中的部分内容进 行更正（更正后部分数据的字体已加粗），具体情况如下： （一）《第 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属 的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中的部分激励对象已经离职，且部分激励 对象在 2022 年考核年度未能满足或完全满足个人层面绩效考核要求，根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》的相关规定，需要对其在 2022 年限制性股票激励计划中获授的第二类限 制性股票全部或部分予以作废，主要情况如下： 一、2022 年限 ...

关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一个归属期归属条件成就及 作废部分限制性股票事项的法律意见书 1 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一个归属期归属条件成就及 作废部分限制性股票事项的法律意见书 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分 第一个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票事项的 法律意见书 致山东凯盛新材料股份有限公司： 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）受山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"凯盛新材"）委托，作为凯盛新材 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"本激励计划"）的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月 ...