| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、证券代码：301069，证券简称：凯盛新材 2、债券代码：123233，债券简称：凯盛转债 2024 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》 的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东 凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公 司债券6 ...

2023年山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2023年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要内容提示： 1、本次符合首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件的激励对象 共 176 名，可归属的数量共计 51.81 万股，占公告日公司股本总额的 420,640,000 股的 0.1232%。 2、本次归属限制性股票首次授予价格（调整后）：19.60 元/股； 3、本次第二类限制性股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股 股票。 4、本次归属的限制性股票办理完毕相关手续后，公司将尽快发布限制性股 票上市流通的提示性公告，敬请投资者关注。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会 议通知于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件的形式发出，2023 年 12 月 28 日通过通 讯表决的方式召开，公司 3 名监事均参加了本次会议，会议的通知及召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《山东凯盛新材料股份有 限公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席张善民先生主持，经与会各 位监事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 （二）审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的议案》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2023-070 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日 披露了《第三届董事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2023-063）、《第 三届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2023-064）、《关于 2022 年限 制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号： 2023-066）、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告》（公告编号：2023-067）、《监事会关于 2022 年限制性股票激 励计划第一期归属激励对象名单的核查意见》，因工作人员疏忽，经事后审核发 现，前述公告中的个别信息存在描述错误的情况，现对前述公告中的部分内容进 行更正（更正后部分数据的字体已加粗），具体情况如下： （一）《第 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属 的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中的部分激励对象已经离职，且部分激励 对象在 2022 年考核年度未能满足或完全满足个人层面绩效考核要求，根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》的相关规定，需要对其在 2022 年限制性股票激励计划中获授的第二类限 制性股票全部或部分予以作废，主要情况如下： 一、2022 年限 ...

关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一个归属期归属条件成就及 作废部分限制性股票事项的法律意见书 1 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一个归属期归属条件成就及 作废部分限制性股票事项的法律意见书 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分 第一个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票事项的 法律意见书 致山东凯盛新材料股份有限公司： 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）受山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"凯盛新材"）委托，作为凯盛新材 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"本激励计划"）的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划第一期 归属激励对象名单的核查意见 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号—业务办理》等有关法律、法规及规范性文件和《山东 凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司 《2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计 划（草案修订稿）》"）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）第一个归属期归属名单进行审核， 发表核查意见如下： 监 事 会 2023 年 12 月 29 日 2 综上，监事会同意为符合条件的 176 名激励对象办理限制性股票 1 归属的相关事宜，对应限制性股票的归属数量为 51.81 万股。上述事 项符合相关部门规章、规范性文件所规定的条件，不存在损害 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2023-063 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会 议通知于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件的形式发出，2023 年 12 月 28 日通过通 讯表决的方式召开，公司 9 名董事参加了本次会议，会议的通知及召开符合《中 华人民共和国公司法》及《山东凯盛新材料股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持，经与 会各位董事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 （二）审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的议案》。 董事会认为公司 2022 年限制 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 3、本次第二类限制性股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股 股票。 4、本次归属的限制性股票办理完毕相关手续后，公司将尽快发布限制性股 票上市流通的提示性公告，敬请投资者关注。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议 案》，董事会认为公司本次激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件已 成就，公司将根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划》"、"本次激励计划"）等相关规定为本次符合条件的 176 名首 山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的公 ...