西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，对凯盛新材使用暂时闲置募集资金进 行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），凯 盛新材获准向不特定对象发行可转换公司债券 650.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到 的金额为 639,730,000 元，已于 2023 年 12 月 5 日汇入公司指定的募集资金专项 存储账户，减除承销及保荐费用、律师费用、审计及验资费用和信息披露及发行 手续费 ...

致山东凯盛新材料股份有限公司： 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第一个归属期归属条件成就及 作废部分限制性股票事项的法律意见书 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分 第一个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票事项的 法律意见书 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）受山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"凯盛新材"）委托，作为凯盛新材 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"本激励计划"）的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 11 月修订）》（以下简 称"《自律监管指南》"）等法律、法规、规范性文件以及《山东 ...

综上，监事会同意为符合条件的 176 名激励对象办理限制性股票 监 事 会 1 2023 年 12 月 29 日 山东凯盛新材料股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划第一期 归属激励对象名单的核查意见 归属的相关事宜，对应限制性股票的归属数量为 52.41 万股。上述事 项符合相关部门规章、规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号—业务办理》等有关法律、法规及规范性文件和《山东 凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司 《2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计 划（草案修订稿）》"）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）第一个归属期归属名单进行审 ...

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会 议通知于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件的形式发出，2023 年 12 月 28 日通过通 讯表决的方式召开，公司 3 名监事均参加了本次会议，会议的通知及召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《山东凯盛新材料股份有 限公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席张善民先生主持，经与会各 位监事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 经审核，监事会认为：公司本次调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格 的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司 《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）的相关规 定，且本次调整事项在公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围 内，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，监事会同意公司对本次激 励 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于设立募集资金账户并签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债券 650.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元，已由主承销商西 南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）于 2023 年 12 月 5 日汇入公司指 定的募集资金专项存储账户，减除承销及保荐费用、律师费用、审计及验资费用 和信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的发行费用 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孔辉焕 联系电话：010-57631147 | | | | 保荐代表人姓名：李文松 联系电话：010-57631186 | | | | 现场检查人员姓名：孔辉焕、艾玮 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2023年12月14日-2023年12月15日 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程和现行内部控制制度；（2）对公司三会文件、董事会专业委 | | | | 员会文件进行查阅；（3）查阅公司在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）指定信息披露网站上 | | | | 公告的内容；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况。 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市项目的持续督导机构，根据相关法律法规要求，对凯盛新材相关 人员进行了2023年度持续督导培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训情况 本次培训前，西南证券编制了培训讲义，并提前要求公司了解培训对象的时间 情况，与凯盛新材确定了现场培训的具体时间和安排。 2023年12月15日，西南证券持续督导项目组成员在凯盛新材会议室通过现场 与视频培训相结合的方式对凯盛新材实际控制人、董事、监事、高级管理人员、董 事会办公室相关人员及部分中层以上管理人员等进行了持续督导培训。 二、本次培训内容 本次培训中，西南证券保荐代表人通过课件展示、现场讲解及交流的形式向培 训对象重点讲解了募集资金使用与管理、股东及董监高股票交易限制、违规案例 分析等内容。 三、本次培训结论 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度持续督导培训情 ...

证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 山东凯盛新材料股份有限公司 Shandong Kaisheng New Materials Co.,Ltd. （山东省淄博市淄川区双杨镇山东凯盛新材料股份有限公司） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二零二三年十二月 第一节 重要声明与提示 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"、"发行人"、"本公司"或"公司"） 全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上 市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人 员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）、其他政府机关对本公司向不特定对象发行可转换公司债券上市及有关事项 的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司 ...

西南证券股份有限公司 关于 山东凯盛新材料股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 西南证券股份有限公司 SOUTHWEST SECURITIES COMPANY, LTD. (重庆市江北区金沙门路32号) 二〇二三年十二月 山东凯盛新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"西南证券"）接受山 东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国 证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）、深圳证券交易所的规定，诚实 守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 ...

| | JURISINO LAW GROUP | | --- | --- | | | 时代九和律师事务所 笃行 日 新 中和 | 贰零贰叁年拾贰月 1,2,10,11,12 室 邮编：100738 P.C:100738 电话：86-10-5616 2288 Tel: 86-10-5616 2288 传真：86-10-5811 6199 Fax: 86-10-5811 6199 地址：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场东方经贸城西二办公楼 6 层 Suite 1,2,10,11,12, Level 6, Tower W2, Oriental Plaza, NO. 1, East Chang An Ave., Dong Cheng District, Beijing 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的 法律意见书 关于山东凯盛新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的法律意见书 北京市时代九和律师事务所关于山东凯盛新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券在深圳证券交易所上市的 法律意见书 致 ...