北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法 律 意 见 书 康达股会字[2024]第 1832 号 二○二四年五月十三日 致：拓新药业集团股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受拓新药业集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"拓新药业"）的委托，指派本所律师张伟丽、尤松（以下简称"本所律 师"）出席并见证公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 现本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证 券事务代表的公告 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-032 拓新药业集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 13 日召开 了 2023 年年度股东大会，审议通过了公司董事会、监事会换届选举的相关议案。 同日，公司召开第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次会议，选举产生 了第五届董事会董事长、董事会专门委员会委员及第五届监事会主席，并聘任新 一届高级管理人员及证券事务代表。公司董事会、监事会换届选举已完成，现将 相关情况公告如下： 一、公司第五届董事会组成情况 公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名， 具体成员如下： 非独立董事：杨西宁先生（董事长）、咸生林先生、蔡玉瑛女士、渠桂荣女 士、王秀强先生、杨邵华先生； 独立董事：刘建伟先生、靳焱顺先生、赵永德先生。 公司第五届董事会任期三年，自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 至第五届 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-028 拓新药业集团股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十九次 会议审议通过了《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5 月13日（星期一）上午9:00召开2023年年度股东大会。现将有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已于2024年4月22日经 公司第四届董事会第二十九次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法 律、法规、规范性文件和《拓新药业集团股份有限公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024年5月13日（星期一）上午9:00 （2）网络投票时间：2024年5月13日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月13日 9:15-9:25，9:30- ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-027 拓新药业集团股份有限公司 股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）（证券简称：拓新药业， 证券代码：301089）股票交易价格连续三个交易日（2024年5月6日、2024年5月 7日、2024年5月8日）收盘价格涨幅偏离值累计超过30％，根据《深圳证券交易 所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、对重要问题的关注、核实情况说明 针对公司股票异常波动情况，公司董事会通过通讯及现场问询等方式，对公 司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及公司全体董事、监事及高级管理人 员等就相关事项进行了核实，核实情况如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、近期，公司关注到网络及部分媒体发布了关于"合成生物学"的相关报 道。合成生物学以系统生物学和工程学原理为指导，将基因组和生化分子合成作 为核心技术，通过生物化学、生物物理和生物信息学等技术，不断设计、改造、 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-026 董事会 出席本次说明会的人员有：公司董事、总经理杨邵华先生，财务总监焦慧 娟女士，董事会秘书杨钰华女士，独立董事刘建伟先生，保荐代表人常江先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年5 月8日（周三）下午17:00前访问全景网（http://ir.p5w.net/zj/）或扫描下方 二维码，进入问题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提交您所关 注的问题，便于公司在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答，提升 此次业绩说明会的针对性。此次活动交流期间，投资者仍可登陆活动界面进行 互动提问。 欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月 ...

二、 预计担保情况 | 担保 | 被担 | 担保方直 接或间接 | 被担保方最 近一期经审 | 截至目前 担保余额 | 本次新增 担保额度 | 担保额度占上市公 司最近一期经审计 | 是否 关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 方 | 保方 | 持股比例 | 计的资产负 债率 | （万元） | （万元） | 的净资产比例 | 担保 | | 拓新 药业 | 新乡 制药 | 100% | 54.12% | - | 10,000.00 | 6.24% | 否 | | 拓新 药业 | 鼎新 医药 | 100% | 23.49% | - | 5,000.00 | 3.12% | 否 | 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-017 拓新药业集团股份有限公司 关于公司为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开了 第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十一次会议 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富"或"保荐机构"）作为拓新 药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情 况如下： 中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 一、募集资金基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 519,463,963.28 元，其 中，直接投入承诺募集资金投资项目 371,646,253.51 元（包括"拓新医药研究院 建设项目"资金结余永久补流 22,000,000.00 元），累计使用超募资金用于永久补 充流动资金 88,000,000.00 元，超募资金用于投资建设"年产 1,000 ...

拓新药业集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在2023年严格按照有关法律、 法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切 实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责，为企业的规范运作 和良性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司依法运作情况、财务状 况以及内部控制情况、关联交易及资金占用情况、股权激励计划归属的情况、 公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，推动公司规范化运 作。现将2023年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023年公司监事会共召开7次会议，会议召开与表决程序均符合相关规定， 具体情况如下： | 序号 | 届次 | 召开日期 | 审议内容 审议通过 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式、实施主体 | | | 第四届监事会 | | 的议案》 | | 1 | 第十四次会议 | 2023.1.16 | 《关于预计2023年日常性关联交易的议案》 | | | | | 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 董事会 2024 年 4 月 22 日 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等要求，结合独立董事出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，拓新药业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘建伟、靳焱顺、赵永 德的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘建伟、靳焱顺、赵永德的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人拓新药业集团股份有限公司董事会现就提名赵 永德为拓新药业集团股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为拓新药业 集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过拓新药业集团股份有限公司股 份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_________________ ...