江苏华兰药用新材料股份有限公司 监事会议事规则 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。 《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，制订本规则。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，并行使对公司董事及高级管 理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 监事会议事规则 监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法律 保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 监事会由 3 名监事组成，包括以下人员： 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐作骏先生） 各位股东及股东代表： 本人徐作骏，作为江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 第五届董事会独立董事、第五届董事会薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员、 审计委员会主任委员。 2023 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》等的规 定，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益， 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 徐作骏先生，男，1971 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历， 中国注册会计师、会计师（中级）。2003 年 12 月至今，任天衡会计师事务所（特殊 普通合伙）江阴分所负责人；2003 年 12 月至今，任江阴骏友信息技术有限公司董 事长；2012 年 1 月至今，任江阴骏友电子股份有限公司董事长；2016 年 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-035 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）第 五届董事会第二十一次会议，决定于 2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14：30 在公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2023 年年度股东大会。 现将本次会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：根据公司第五届董事会第二十一次会议审 议通过了关于召开本次股东大会的议案，本次股东大会的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四） 会议召开的日期、时间 1、 现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14:30。 2、 网络投票时间： ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 关联交易管理制度 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，以及《江苏华兰药用新材料股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项。 （三）关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易 ...

第一条 为规范江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 规范性文件及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中过半数委员为独立董事。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合法律法规、公司章程规定的董事、监事、 高级管理人员的任职资格要求。 第 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《江苏华兰药用新 材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司特设立董 事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会经股东大会批准设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并负 责审计委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议 题的研究报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司关于 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪 报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华兰股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：米耀 | 联系电话：021-38966911 | | 保荐代表人姓名：邹晓东 | 联系电话：021-38966927 | 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查 | | | 报告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 公司根据市场环境和募集资金投资项目当前实 | | | 际建设进度，经审慎研究后，决定在保持募集 | | | 资金投资项目实施主体、实施方式、投资总额 | ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公 司章程》等规章制度的规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责， 积极列席董事会和出席股东大会，并对公司重大事项的决策程序、合规性进行 了核查，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、高级管 理人员履行职责的情况进行监督，推动公司规范化运作。现将 2023 年度监事会 工作情况报告如下： 一、监事会会议情况 | 会议届次 | 时间 | | | 议案内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第五届监事会 | 2023 | | 年 | 1、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管 | | 第八次会议 | 1 月 | 6 | 日 | 理的议案》 | | 第五届监事会 | | | | 1、《关于调整首次授予激励对象名单和授予数量的议 | | | 2023 | | 年 | 案》 | | 第九次会议 | 月 2 | 24 | 日 | | | | | | | ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第二章 公司对外提供担保的条件 第四条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对 象应符合下列要求： （一）具有独立的法人资格； 江苏华兰药用新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下称"公司"）对 外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规和规 范性文件及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本制度。 第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 （二）具有较强的偿 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 要求，江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事柳丹先生、徐作骏先生、刘力先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事柳丹先生、徐作骏先生、刘力先生的任职经历以及签署的相关 自查文件，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，因此，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事任 职资格及独立性的相关要求。 江苏华兰药用新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 ...