国泰海通证券股份有限公司 关于宁波天益医疗器械股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：天益医疗 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：沈一冲 联系电话：021-38677509 | | | | | 保荐代表人姓名：栾俊 联系电话：021-38676666 | | | | | 现场检查人员姓名：沈一冲、耿志伟 | | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | | 现场检查时间：2025年4月8日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | | 现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签 名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行 | | | | | 核查。 | | | | | 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | | 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | | 3．三会会议记录是否完 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕4722 号 宁波天益医疗器械股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计 ...

关于宁波天益医疗器械股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"天益医疗"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司开展外汇 套期保值业务进行了核查，具体情况如下： 一、开展外汇套期保值的目的 由于公司近几年来外销业务收入占比逐年上升，外销模式下客户的结算模式 以美元收汇为主，美元对人民币汇率波动较大，导致公司近几年汇兑损益金额的 波动较大。为更好地规避和防范外汇汇率波动风险，增强财务稳健性，公司拟与 经有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保 值业务。 国泰海通证券股份有限公司 二、外汇套期保值计划 （一）外汇业务交易品种：包括但不限 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2025〕4726 号 宁波天益医疗器械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称天益医疗 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的天益医疗公司管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供天益医疗公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为天益医疗公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解天益医疗公司 2024 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 天益医疗公司管理层的责任是提供真实、合 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波天益医疗器械股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：天益医疗 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：沈一冲 | 联系电话：021-38677509 | | 保荐代表人姓名：栾俊 | 联系电话：021-38676666 | —、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | | | 致 | 是 | | 4 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波天益医疗器械股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定的要求，国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"本 保荐机构"）作为宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"天益医疗"、"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，对公司拟 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波天益医疗器械股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3939 号），本公司由主承销 商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 1,473.68 万股，发行价为每股人民币 52.37 元，共计募集资金 77,176. ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波天益医疗器械股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"天益医疗"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司 2024 年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波天益医疗器械股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3939 号），本公司由主承销 商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 1,473.68 万股，发行价为每股人民 ...

一、出席股东大会/股东会及董事会会议情况 公司 2024 年度共召开了 13 次董事会会议，本人应参加的董事会会议次数为 10 次，本人全部现场出席，未出现缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，亦 未出现授权委托其他独立董事出席会议的情况。公司 2024 年度召开了 4 次股东 大会/股东会会议，本人应参加的股东大会/股东会会议次数为 3 次，本人全部现 场出席。本人对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票，没有提出异 议、反对和弃权的情形。 宁波天益医疗器械股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （章定表） 本人作为宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和 《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司内部制度的规定，诚信、勤勉、独 立地履行职责，积极参加公司董事会会议和股东大会/股东会会议，认真审议各 项议案，独立、客观发表独立意见，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事 职责工作情况述职如下： 在会议召开前，本人认真研究各项议题， ...

宁波天益医疗器械股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司独立董事郑一峰女士、刘起贵先生、章定表先生的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 2025 年 4 月 14 日 宁波天益医疗器械股份有限公司 董事会 经核查独立董事郑一峰女士、刘起贵先生、章定表先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...