（经公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 浙江雅艺金属科技股份有限 董事会审计委员会议事规则 第一条 为强化和规范浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、 第 一章 总 则 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《浙江雅艺金 属科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息及其披露。 第 二章 人 员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董 事组成，其中包括至少两名独立董事，委员中至少有一名独立董事为会 计专业人士。本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格 ...

证券代码：301113 证券简称：雅艺科技 公告编号：2023-036 浙江雅艺金属科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召 开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 09 日（星期四）召开 2023 年第一次临时股东大会。为了进一步保护 投资者的合法权益，方便公司股东行使表决权，本次股东大会将采用 现场投票与网络投票相结合的方式，根据有关规定，现将股东大会的 相关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十七次会议 审议通过了《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》， 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期 ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或者用作其他用途。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下 简称"超募资金"）也应存放于募集资金专户管理。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则， ...

证券代码：301113 证券简称：雅艺科技 公告编号：2023-040 浙江雅艺金属科技股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞职的情况说明 公司第三届董事会第十七次会议于 2023 年 10 月 20 日审议通过 了《关于补选第三届董事会独立董事的议案》，经第三届董事会提名 委员会资格审查，认为程玲莎女士具备履行独立董事职责所必须的能 力，符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，同意提名 程玲莎女士为公司第三届独立董事候选人。 董事会提名程玲莎女士为公司第三届董事会独立董事候选人（简 历附后），任期自 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起至第 三届董事会届满之日止，独立董事津贴 6 万元/年（税前，2023 年度 按任职实际月数折算）。程玲莎女士被选举为公司第三届董事会独立 董事后，由其接任冷军先生原担任的第三届董事会提名委员会委员职 务、第三届董事会薪酬与考核委员会委员职务、第三届董事会审计委 员会主任 ...

公司独立董事工作制度 （经公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 浙江雅艺金属科技股份有限 第 一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，明确独立董事的职责权限，保证独立董事依法 行使职权，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、 规范性文件以及《浙江雅艺金属科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督 ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第 一章 总 则 第一条 为加强浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确 相关的信息申报与披露程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》等法律法规、部分规章、规范性文件以及《浙江雅艺 金属科技股份有限公司章程》等相关规定，并结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份，但公司的董 事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融 ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第三届董事会第十七会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，完善法人治理结构，提高董事会工作效率和科学决策水 平，保证公司经营管理工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《浙江雅艺金属科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会对股东大会负责，是公司经营管理的决策机构；维护公司和 全体股东的利益，在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展战略 和重大经营活动的决策。 第三条 公司董事会由 5 名董事组成，其中 3 名非独立董事，2 名独立董事， 设董事长一名。 第 ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第 一章 总 则 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强 与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益 的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《规范运作指引》和深圳 证券交易其他相关规定，不得在投资者关系中以任何方式发布或者泄露 未公开重大信息。公司如在投资者关系中出现未公开重大信息被泄露的， 应当立即通过法定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则， 平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地 介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部 信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第 二章 投 资者关系管理的基本原则及目的 第七条 投资者关系管理的基本 ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 件、任职资格，具备上市公司运作的基本知识，熟悉法律法规和证券 交易所业务规则。程玲莎女士已取得独立董事资格证。 董事会提名委员会关于 二、我们同意提名程玲莎女士为公司第三届董事会独立董事候选 人，并提请董事会审议。 提名公司第三届董事会独立董事候选人的审查意见 浙江雅艺金属科技股份有限公司董事会提名委员会 陈凯、叶跃庭、冷军 2023 年 10 月 19 日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《创业板规范运作指引》"）、《上市公司治理准则》《浙江 雅艺金属科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，我们作为浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会提名委员会成员，对拟提交公司第三届董事会第十七次 会议审议的《关于补选第三届董事会独立董事的议案》进行认真审阅， 对独立董事候选人程玲莎女士的个人履历等相关 ...

兴业证券股份有限公司 关于浙江雅艺金属科技股份有限公司 变更部分募投项目实施主体并新设募集资金专户 的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为浙江 雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"雅艺科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对公司 变更部分募投项目实施主体并新设募集资金专户事项进行了审慎核查，核查情况 及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江雅艺金属科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3559 号）同意注册及深圳证券交 易所《关于浙江雅艺金属科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上〔2021〕1316 号）同意，公司由主承销 ...