江苏海力风电设备科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下称"公 司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事 务管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《江苏海力风电设备科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《江苏海力风电设备科技股份有 限公司信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应及时登记和报送 内幕信息知情人档案。在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情 人登记档案，董事会应保证公司内幕信息知情人登记档案真实、准确、完整。公 司监事会应对内幕信息知情人登 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司全体股东： 江苏海力风电设备科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏海力风电设备科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 章 程 二○二四年四月 第 1 页 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | 第一节 | 监事 | 36 | | 第二节 | 监事会 | 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 38 | | 第一节 | 财 ...

证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-011 江苏海力风电设备科技股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日 召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议，会议审议通 过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2023年度股东 大会审议。现将预案具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度归属于上市公司 股东的净利润亏损8,805.12万元，母公司2023年度净利润亏损12,547.69万元。截 至2023年12月31日，公司合并报表未分配利润174,139.85万元，母公司报表未分 配利润73,982.36万元。 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司 现金分红》及《公司章程》等相关规定，鉴于2023年度公司归属于母公司所有者 的净利润为负值，在综合分析公司经营情况及外部经 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏海力风电设备科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：海力风电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李宗贵 | 联系电话：025-83388049 | | 保荐代表人姓名：李威 | 联系电话：025-83387733 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | | --- | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | 是 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | | 3.募集资金监督情况 | | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏海力风电设备科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项及高风险领 域。 1、纳入评价范围的主要单位 纳入内部控制评价范围的单位包括公司及全资子公司、全部控股子公司、孙 公司，纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营 业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司根据业务和事项的内控情况，对 内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五大内控基本因素进 行评价。纳入评价范围的主要控制活动包括：治理结构、组织架构、子公司管理、 人力资源、企业文化、风险评估、资金管理、对外投资的内部控制、对外担保的 内部控制、采购管理、资产管理、关联交易、销售业务、研究与开发、设计项目 管理、财务报告与分析、预算管理、合同管理等信息与沟通、内部审计等。 1 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合")作为江苏海力风电设 备科技股份有限公司(以下简 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-009 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、江苏海力风电设备科技股份有限公司（下文简称"公司"）第二届监事会 第十七次会议的会议通知于2024年4月15日以书面通知方式发出。 2、本次监事会于2024年4月26日在本公司会议室，以现场会议表决方式召开。 3、本次监事会应到监事3名，实到监事3名。 4、监事会主席邓峰主持本次监事会。公司董事会秘书列席了会议。 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规和《公司章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会各位监事对本次监事会会议议案逐项进行了认真审议，以现场会议表决 方式进行了表决，通过了以下决议： 3、会议以 3 票同意，0 票弃权，0 票反对，审议通过了《关于 2023 年度财 务决算报告的议案》 1、会议以 3 票同意，0 票弃权，0 票反对，审议通过了《2023 年度监事会 工作报告》 经审议，监事会认为：报告期内公司监 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 二〇二三年度 关于江苏海力风电设备科技股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11478号 江苏海力风电设备科技股份有限公司全体股东： 我们审计了江苏海力风电设备科技股份有限公司(以下简称"海力 风电")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11474 号的 无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 海力风电2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情 况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 海力风电管理层的责任是按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—— 业务办理》的相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业收入扣除 情况表真实、准确、完整，不存在虚 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对江苏海力风电设备科技股份有限公 司（以下简称"公司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，公司董事 会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《江苏海力风电设备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《上市公司独立董事管理办法》及其它有关规定，特决定设立江苏海力风 电设备科技股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"委员会"或"审计委员 会"），并制订本工作制度。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 委员会成员由不少于三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中过半数委员须为公司独立董事，且委员中至少有一名 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对子公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）、《江苏海力风电设备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 江苏海力风电设备科技股份有限公司 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规和规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度所称本公司系指江苏海力风电设备科技股份有限公司；子公 司系指本公司投资控股或实质控股的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对本公司的组织、 资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整体运作效率和 抗风险能力。 第四条 本公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司的重 大事项进行管理的权利。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在本公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效的运作企业法人财产。 第六条 本公司董事会代表本公司对子公司行 ...