民生证券股份有限公司 关于江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求，作为江苏宏德特种部件股份有限公司 （以下简称"宏德股份"或"公司"）的保荐机构，民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"或"保荐机构"）对公司出具的《江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年度内部控 制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了核查，核查情况及意见如下： 一、宏德股份内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要公司、业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要单位包括：公司以及下属全资子公司南通宏安金属制造有限公司。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、控制环境 公司的控制环境反映了管理层和董事会对公司内部控制及其重要性的态度、认识和行动。 控制环境的好坏直接决定着公司其它控制能否有效实施。公司一贯本着稳健、守法、合规 经 ...

江苏宏德特种部件股份有限公司 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》 ...

江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度，自本人任职之日起，公司共召开了 4 次董事会，本人均亲自出 席会议，没有委托出席或缺席情况，对提交董事会的议案均认真审议，本人认为 公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关 审批程序，合法有效，故对 2023 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无提 出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 2023 年度，自本人任职之日起，公司共召开了 1 次股东大会，本人列席会 议 0 次，缺席 1 次，没有出现连续两次未亲自出席会议的情况。 （二）发表独立意见情况 本人作为江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关 会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大事项发表了事前认可意见和 独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如 ...

江苏宏德特种部件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘剑民） 本人作为江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关 会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大事项发表了事前认可意见和 独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 刘剑民，1971 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 1992 年 10 月至 2001 年 9 月，就职于洛阳二轻工业供销公司；2004 年 9 月至 2008 年 9 月，任宁波大学商学院审计研究中心副主任；2008 年 10 月至 2014 年 1 月， 就职于江西财经大学会计学院；2014 年 2 月至 2015 年 2 月，就职于浙江工业大 学经贸学院；2015 年 3 月至 2021 年 4 月，任湖南科技大学商学院财务系系主任、 MPACC 中心主任；2021 年 5 月至今 ...

公司提醒投资者注意投资风险，公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资 者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 二、说明关注、核实情况 针对公司股票交易异常波动的问题，公司董事会对公司、控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如 下： 1、公司未发现前期所披露的信息存在需要更正、补充之处； 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2024-006 江苏宏德特种部件股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：宏 德股份，证券代码：301163）交易价格连续 2 个交易日内（2024 年 2 月 26 日、 2024 年 2 月 27 日）日收盘价涨幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交易所 创业板交易特别规定》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《创业板股票上市规则》等有 关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划 ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2024-005 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召集人：公司第三届董事会 2、召开时间： 现场会议召开时间：2024 年 2 月 5 日下午 2:30 江苏宏德特种部件股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 网络投票时间：2024 年 2 月 5 日 其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2024 年 2 月 5 日的交易时间，即 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 2 月 5 日 9:15 至 2024 年 2 月 5 日 15:00 的任意时间 3、现场会议召开地点：江苏省南通市通州区兴仁镇戚家桥村宏德股份研发中心会议室 4、召开方式：现场投票和网络投票相结合 5、股权登记日：2024 年 1 月 29 日 6、现场会议主持人：杨金德 ...

北京市炜衡（南通）律师事务所 北京市炜衡（南通）律师事务所 关于江苏宏德特种部件股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法 律 意 见 书 江苏省南通市崇文路 6 号凤凰文化广场北楼 32-33 层 邮编：226000 32nd-33rd Floor, North Block of Phoenix Culture Square, No. 6 Chongwen Road, Nantong Jiangsu China 电话/Tel: (+86513) 8511 9080 传真/Fax: (+86513) 8511 9084 北京市炜衡（南通）律师事务所 北京市炜衡（南通）律师事务所 关于江苏宏德特种部件股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：江苏宏德特种部件股份有限公司 1．2024 年 1 月 19 日，公司召开第三届董事会第五次会议并作出决议，同 意召开本次股东大会。2024 年 1 月 20 日，公司在深圳证券交易所指定网站及 媒体上发布《江苏宏德特种部件股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东 大会的通知》（以下简称"《会议通知》"），前述通知载明了本次股东大会的召 ...

民生证券股份有限公司关于 江苏宏德特种部件股份有限公司首次公开发行股票部分募投 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为江苏宏德特种部件股 份有限公司（以下简称"宏德股份"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对宏德股份首次公开发行股票部分募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意江苏宏德特种部件股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】379 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,040 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 26.27 元/股，募集资金总额 535,908,000.00 元，扣除相关发行费用（不 含税） ...

证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2024-001 江苏宏德特种部件股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会议于 2024 年 1 月 19 日以现场及通讯结合方式在公司会议室召开。公司于 2024 年 1 月 15 日以邮件方式 向全体董事发出了会议通知。本次会议由公司董事长杨金德先生主持，应出席会议董事 7 名， 实际出席会议的董事 7 名，其中刘剑民、李泽广以通讯方式出席会议。公司全体监事、高级 管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及公司章程的 有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： 1、《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 议案》 经审议，董事会认为：公司本次首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金符合公司实际经营的需要和长 ...

一、监事会会议召开情况 江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会议于 2024 年 1 月 19 日以现场会议的形式在公司会议室召开。公司于 2024 年 1 月 15 日以邮件方式向全 体监事发出了会议通知。本次会议由公司监事会主席陈立新先生主持，应出席会议监事 3 名， 实际出席会议的监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及公司章程的 有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301163 证券简称：宏德股份 公告编号：2024-002 江苏宏德特种部件股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 特此公告。 1 江苏宏德特种部件股份有限公司监事会 2024 年 1 月 20 日 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了以下议案： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 三、备查文件： 第三届监事会第五次会议决议。 1、《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余 ...