上海优宁维生物科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召开的第三届董事会第十七次会议决议，公司将于 2024 年 2 月 23 日（星期 五）下午 14:30 召开 2024 年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的相关事 项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-009 6、股权登记日：2024 年 2 月 20 日（星期二） 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股 权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决 权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参 加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 8、会议地点：上海市浦东新区古丹路 15 弄 16 号 1 楼公司会议室 3、 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-008 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日 召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了 《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范 围内的子孙公司在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确 保资金安全的情况下，使用不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）的闲置募集 资金及不超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注 册，并经深圳证券交易所同意，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,1 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-006 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于独立董事辞任暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞任的情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司 独立董事唐松先生递交的书面辞任报告。唐松先生因个人工作职务发生变动，申 请辞去公司第三届董事会独立董事及董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委 员会委员职务。辞任后，唐松先生不再担任公司及控股子公司的任何职务。唐松 先生原定任期截止至 2024 年 11 月 22 日，截至本公告披露日，唐松先生未持有 公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 鉴于唐松先生的辞任将导致公司董事会中独立董事人数少于董事会成员的 三分之一，根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，唐松先生的 辞任报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间唐松先生仍 将继续履行独立董事及董事会专门委员会的相关职责。 唐松先生在担任公司独立董事期间，勤勉尽责、恪尽职守，在加强公司规范 运作方面发 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-005 上海优宁维生物科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 一、会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 2 月 1 日在公司会议室以现场结合通 讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 1 月 26 日以专人送达或电子邮件方式送达 全体监事。会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，本次会议由监事 会主席王艳女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及《公 司章程》的规定。 二、会议审议情况 经审核，监事会认为：公司本次使用不超过人民币 80,000.00 万元（含本数） 的闲置募集资金及不超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金 管理，内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等相关规定，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益， 为 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件以及 《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的一个专门工作机构，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事占两名，成员中至少有一 ...

民生证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总 额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后， 实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元。 上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上 述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。 上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专 户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公开发行股票 募集资金投资项目基本情况如下： 单位：万元 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-002 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于参与投资设立基金的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年11月10日与 上海国投资本管理有限公司、上海浦东引领区投资中心（有限合伙）、上海孚腾 私募基金管理有限公司、上海浦东私募基金管理有限公司（曾用名"上海东鑫恒 信投资管理有限公司"）、山东省国际信托股份有限公司、观芮企业管理咨询（上 海）合伙企业（有限合伙）共同签署了《上海引领接力行健私募基金合伙企业（有 限合伙）合伙协议》（以下简称"《合伙协议》"），与上述各方共同出资设立上 海引领接力行健私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"引领接力行健基金"）， 2023年5月24日，引领接力行健基金引入交银国际信托有限公司（以下简称"交银 信托"）为有限合伙人并签署合伙协议，以上事项已完成工商注册登记手续、私 募投资基金备案手续、工商变更登记手续。 上述对外投资事项具体内容详见公司分别于2022年11月11日 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-001 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 17 日 召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，2023 年 3 月 9 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集 资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不 超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事 和保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司分别于 2023 年 2 月 18 日和 2023 年 3 月 10 日刊载于巨潮资讯网 ...

（二）保荐代表人：梁军、蒋红亚 民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"优宁维"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》等有关规定，对优宁维相关人员进行了持续督导培训，现将培 训情况报告如下： 一、培训基本情况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有 限公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： （三）培训时间：2023 年 12 月 19 日 （四）培训对象：公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、 中层以上管理人员及其他相关人员 （五）培训内容：本次培训重点介绍了上市公司规范运作、信息披露、股东 及董监高股份减持、募集资金使用规范等相关内容，并结合相关上市公司违规案 例进行讲解学习。 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：优宁维 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：梁军 联系电话：021-60453970 | | | | 保荐代表人姓名：蒋红亚 联系电话：021-60453970 | | | | 现场检查人员姓名：梁军、蒋红亚 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2023年12月19日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 不适用 | 是 | 否 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、 | | | | 监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要生产经营场所，了解公司运作情况 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 | √ | | | 等要件是否齐备，会议资料是否保存 ...