江苏泽宇智能电力股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏泽宇智能电力股份有限公司（下称"公司"） 的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 相关法律、行政法规及《江苏泽宇智能电力股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事不少于 2 名（含 2 名），应占公司董事会成 员的三分之一以上。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事应主动通过各种途径获取履职过程中需要的信息，包括现 场调查、询问有关人员、 ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 第四条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责: （一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员会， 沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预 告及业绩预告更正情况。 （二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董事 应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。 独立董事年报工作制度 为强化公司内部控制建设，完善公司治理机制，进一步提高公司信息披露质 量，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事 履职指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》 等有关规定，特制定本制度。 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 第二条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。公司财务 负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。 独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等 各种形式积极履行独立董 ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 章 程 2025 年 9 月 | | | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第五章 | 董事会 25 | | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 38 | | 第一节 | 财务会计制度 | 38 | | 第八章 | 通知和公告 43 | | --- | --- | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 44 | | 第十章 | 修改章程 47 | | 第十一章 | 附则 48 | 第一章 总则 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定设立的股份有限公 司（以下简称"公司"）。 公司以发起方式设立；在南通市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码：91320600585592266C。 第三条 公司于 2021 年 9 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意履行注册程序，首次向社会公众发行人民 ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司决定设 立江苏泽宇智能电力股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《江苏泽宇智能电力股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定， 制订本议事规则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。对于控股股东 推荐的董事候选人，提名委员会如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董事。 提名委员会委员由公司董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任（召集人）一名，由独立董事担任。提名委员会主任（召 集人）由全体委员的二分之一以上选举产生。 （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形； （四） ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，规范内幕信息管理，防范内幕交易，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》等有关法律、法规、部门规章和《公司章程》、《信息披露管理制度》的 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事长为主要 责任人，董事会秘书为具体执行负责人，证券事务部作为日常工作部门，协助董 事会秘书建立内幕信息知情人档案，做好公司内幕信息的监督、管理、登记、披 露及备案等工作。监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 本制度适用对象包括但不限于公司及下属分公司、各部门、控股子 公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的相关内幕信息知情人，上述人员 应做好内幕信息的保密及报备工作。 （五）公司发生重大亏损或者重大损失； 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件涉及内幕信息 ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 内部信息保密制度 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第三条 公司证券事务部是董事会的常设综合办事机构，负责人为董事会秘书。 经董事会授权，公司证券事务部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第二章 保密制度 第四条 公司证券事务部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师 事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询 （质询）、服务工作。 第八条 公司各部门均应根据本部门实际情况制定相应的内幕信息保密制度。 第一章 总则 第一条 为规范江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，根据《上市公司信息披露管理办法》等有关规定以 及公司《信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第五条 公司证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或公司证 券事务部同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内 幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像 ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，增进投资者对公司的了解，切实保护 投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公 司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等有关法律、法规，依据《公司章程》，结合公司的实际情况特制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以实现公司利益最大化 和保护投资者合法权益的战略管理行为。 （一）合规披露信息原则。公司遵守《公司法》、《证券法》及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）等颁发的相关规范性文件及公司相关制度，保证信息披露真实、准确、完 整、及时。在开展投资者关系管理工作时对尚未公布信息及其他 ...

舆情管理制度 第一章 总则 江苏泽宇智能电力股份有限公司 第一条 为提高江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司证券及其衍生品、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 护投资者和公司的合法权益，根据相关法律法规、规范性文件及《江苏泽宇智能 电力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司证券及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司证券及其衍生品种交易价格变动 的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司舆情管理工作坚持实行统一指挥、快速反应、尊重事实、注重实效 的处理原则，有效监测、评估、应对和引导内部舆论和社会舆论，减少、消除或 避免因媒体报道对公司可能造成的各种负面影响，切 ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性 文件及《江苏泽宇智能电力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的或者担任董事（独立董事除外）、高 级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上 ...

江苏泽宇智能电力股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高公司年度报告（以 下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 （二）其他年报信息披露不符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，存 在重大错误或重大遗漏的； （三）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； （四）业绩快报中的财务数据和指标与年报中的数据和指标存在重大差异且不 能提供合理解释的； （五）证券监管部门、深圳证券交易所认定为其他年报信息披露重大差错的。 第五条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员，公司各部门、分公司的负 责人，下属全资、控股子公司的负责人，控股股东、实际控制人及其负责人，公司 ...