苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"万祥科技"或"公司"）首次公开发 行股票并于2021年11月16日在创业板挂牌交易。东吴证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"或"东吴证券"）作为保荐机构，持续督导的期间为2021年11月16日 至2024年12月31日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第13号——保荐业务》等有关规定，东吴证券委派保荐代表人余哲、孙虎于 2023年12月25日对万祥科技实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关人员进 行了2023年度持续督导培训，现将相关情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2023年12月25日 2、培训地点：苏州市吴中区淞葭路1688号万祥科技会议室 东吴证券股份有限公司 关于苏州万祥科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况 现场培训期间，接受培训人员认真配合保荐机构的培训工作，并积极进行交流 沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，公司实际控制人、董事、监事、 高级管理人员等参会人员取得了良好的学习效果。 （以下无正文） 2023 年度持续督导培训情况》之签章页） 保荐代表人： 余 哲 孙 虎 ...

东吴证券股份有限公司 （以下无正文） 关于苏州万祥科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：万祥科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：余哲 联系电话：0512-62938523 | | 保荐代表人姓名：孙虎 联系电话：0512-62938523 | | 现场检查人员姓名：余哲 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 12 月 22 日至 25 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会会议文件；3、查阅公 | | 司公告、股东名册，核查董监高等变化情况；4、实地查看生产经营场所，了解结构设置、 | | 人员配置等情况 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √ | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5243-3323 关于苏州万祥科技股份有限公司 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：苏州万祥科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州万祥科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次股东大 ...

证券代码：301180 证券简称：万祥科技 公告编号：2023-054 苏州万祥科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况： 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 25 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 及 13:00-15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00。 2、召开地点：江苏省苏州市吴中区淞葭路 1688 号万祥科技 8 楼会议室 3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合 4、召集人：公司董事会 其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表 6 人，代表有表决权的 股份 328,320 ...

证券代码：301180 证券简称：万祥科技 公告编号：2023-051 苏州万祥科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金及暂时闲置自有资金进行现金管 理的议案》 为提高募集资金使用效率，保障公司和股东利益。公司在确保不影响正常经 营和募集资金投资项目建设的情况、不存在变更募投资金用途的情形、不会对公 司股东尤其是中小股东造成损害的前提下，同意公司拟使用不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金用于购买有保本约定的、安全性高、流动性好、 风险低、期限不超过 12 个月的结构性存款、大额存单、收益凭证等产品。同意 公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管理，投资安 全性高、流动性好且单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国 证监会认可的其他投资品种等，且该等投资产品不得用于质押。在前述额度内， 资金可以循环滚动使用。 关于本次使用暂时闲置募集资金及暂时闲置自有资金进行现金管理相关事 项，独立董 ...

证券代码：301180 证券简称：万祥科技 公告编号：2023-053 苏州万祥科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金和暂时闲置 自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 苏州万祥科技股份有限公司（以下简称："万祥科技"、"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开了第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金及暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资 金安全的情况下，拟使用不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金用于购 买有保本约定的，安全性高、流动性好、风险低、期限不超过 12 个月的结构性 存款、大额存单、收益凭证等产品。公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元 的闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好且单项产品期限最长 不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等，且该 等投资产品不得用于质押。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。现将具体 情况公告如下： ...

东吴证券股份有限公司 关于苏州万祥科技股份有限公司 使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 万祥科技股份有限公司（以下简称"万祥科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对公司使用部 分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州万祥科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2805 号）同意注册，万祥科技首次公开 发行人民币普通股票（A 股）4,001 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行 价格为人民币 12.20 元，募集资金总额为 488,122,000.00 元，扣除发行费用（不 含增值税）53,771,014.15 ...

苏州万祥科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，作为苏州万科科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在仔细阅读相关材料和充分核查 实际情况的基础上，对公司第二届董事会第九次会议审议的相关议案发表如下独 立意见： 一、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 置募集资金及最高额不超过 20,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管理的相 关事项。 独立董事：黄鹏、张莉、顾月勤 2023 年 12 月 16 日 经审议，我们认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过 20,000.00 万元 暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公 司章程》等有关规定，决策程序合法、有效；本次 ...

证券代码：301180 证券简称：万祥科技 公告编号：2023-052 苏州万祥科技股份有限公司 | 序号 | 项目内容 | 项目总投资金额 | 计划募集资金投入金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 新建微型锂离子电池及精密零部件生 产项目 | 100,000.00 | 21,739.94 | | 2 | 动力/储能电池精密组件及柔性功能零 组件产品扩能项目 | 22,780.27 | 10,000.00 | | 3 | 消费电子产品精密组件加工自动化升 级项目 | 6,502.02 | 6,502.02 | | 4 | 补充流动资金 | 15,000.00 | 5,193.14 | | | 合计 | 144,282.29 | 43,435.10 | 注：2022 年 4 月 25 日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十三次 会议，审议并 通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司募集资金 投资项目已经过公司 2021 年年度股东大会审议通过。公司将募投项目"笔记本电脑外观结构件产业化项 目"变更为"动力/储能电池精 ...

关于苏州万祥科技股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 万祥科技股份有限公司（以下简称"万祥科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对公司使用闲 置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 东吴证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州万祥科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2805 号）同意注册，万祥科技首次公开 发行人民币普通股票（A 股）4,001 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行 价格为人民币 12.20 元，募集资金总额为 488,122,000.00 元，扣除发行费用（不 含增值税）53,771,014.15 元后，募集资金净额为 434,3 ...