山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011012241 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-87 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司董事会 山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，山东力诺特种玻 璃股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司第三届董事会独立董事蒋灵、 李奇凤、邢乐成，以及第四届董事会独立董事潘广成、杨公随、刘媛的独立性情 况，进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查，以及董事会核查独立董事在公司的履职情况，结合独 立董事签署的相关自查文件，董事会认为，上述独立董事及其配偶、父母、子女、 主要社会关系未在公司或公司附属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司及其附属企业担任任何职务，未与公司存在重大的持股关系， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 关于公司部分募投项目及部分超募资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金及募集资金专户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 部分募投项目及部分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金及募集资金专户销户的议案》。同意将公司募集资金投资项目之"轻量化高硼 硅玻璃器具生产项目"和超募资金投资项目之"轻量薄壁高档药用玻璃瓶项目"、 "全电智能药用玻璃生产线项目"结项，并将节余募集资金3,693.46万元（包括 尚未支付项目尾款、银行存款利息以及现金管理所产生的收益，实际金额以资金 转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年度的财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 出具了标准无保留意见的审计报告。会计师审计意见是：我们认为，后附的财务 报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了力诺特玻 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 一、公司资产情况分析： 单位：元 主要资产项目异常情况及原因说明如下： 1. 交易性金融资产 2023 年 12 月 31 日较 2022 年 12 月 31 日增幅 285.89% 元，主要系公司购买理财产品增加所致。 2.应收款项融资 2023 年 12 月 31 日较 2022 年 12 月 31 日降幅 77.28%，主 要系应收票据付款增加影响。 3.预付账款 2023 年 12 月 31 日较 2022 年 12 月 31 日降幅 31.82%，主要系 本期预付原料款减少所致。 项目 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动比率 货币资金 446,630,785.56 413,452,159 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文 件的要求，对力诺特玻 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，具体情况 如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则来确定纳入评价范围的业务以及高风险领域。内部控 制评价的范围涵盖了公司各职能部门。纳入评价范围的业务和事项，包括公司内 部控制手册中涉及公司层面控制的组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、 企业文化，业务层面控制中涉及资金活动、采购活动、资产管理、销售业务、研 究与开发、工程项目、担保业务、对外投资、财务报告、全面预算、合同管理、 关联交易等各类内控流程。 纳入评价范围的业务和事项包括: 1、组织架构 股东大会是公司的最高权力机构。按照《公司章程》规定，股东按其所持股 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第 四届董事会第二次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》。根据公 司目前的实际情况及资金安排，为支持公司持续、健康发展，公司及下属公司（包含纳 入公司合并报表范围的各级子公司）向银行申请不超过等值人民币 150,000 万元（含 150,000 万元，最终以银行实际审批的授信额度为准）的银行综合授信额度。 一、本次申请银行综合授信额度情况 为满足公司日常生产经营和业务发展的资金需求，公司及下属公司（包含纳入公司 合并报表范围的各级子公司）向银行申请不超过等值人民币 150,000 万元（含 150,000 万元，实际贷款币种包括但不限于人民币、美元、欧元等）的综合授 ...

北京市中伦律师事务所 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关文件 资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 北京市中伦律师事务所 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供了 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：力诺特玻 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨桂清 | 联系电话：0531-82596870 | | 保荐代表人姓名：任耀宗 | 联系电话：0531-82596870 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、上市公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅上市公司信息披 | 是 | | 露文件 | | | （2）未及时审阅上市公司信息披露 | 无 | | 文件的次数 | | | 2、督导上市公司建立健全并有效执 | | | 行规章制度的情况 | | | （1）是否督导上市公司建立健全规 章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）上市公司是否有效执行相关规 | 是 | | 章制度 | | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询上市公司募集资金专户次 | 每月一次 | ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次 会议通知于 2024 年 4 月 16 日通过电子邮件的方式向全体董事发出，会议于 2024 年 4 月 26 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开,会议由董事长杨中 辰先生召集并主持，本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中以通讯 表决方式出席会议的董事 2 名，分别是潘广成、宋来。公司监事和高级管理人员 列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 根据《公 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011001824 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 山东力诺特种玻璃股份有限公司内部控制评 价报告 1-7 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011001824 号 山东力诺特种玻璃股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的山东力诺特种玻璃股份有限公司 （以下简称力诺特玻）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一 ...