华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为南京北路智控科技 股份有限公司（以下简称"北路智控"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对北 路智控调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的事项进行了审慎核查，并出 具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕821 号）核准同意，公司向社会 公开发行人民币普通股（A 股）2,192.0290 万股（以下简称"本次发行"），发 行价格为 71.17 元/股，募集资金总额为 156,006.70 万元，扣除与募集资金相关的 发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 143,080.79 万元。中天运会计师事 务所（特 ...

第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-49 南京北路智控科技股份有限公司 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二 次会议通知于2024年10月12日以邮件的方式向全体董事发出并送达。本次会议于 2024年10月16日在公司会议室以通讯方式召开，本次会议应出席会议的董事9人， 实际出席会议的董事9人。会议由董事长于胜利先生召集并主持。部分高级管理 人员列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件以及《南京北路智控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，本次会议审议并通过以下议案： （一）审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》 经审议，董事会认为：公司《2024年第三季度报告》的编制程序符合法律、 行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-55 声明人王鹤作为南京北路智控科技股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人南京北路智控科技 股份有限公司董事会提名为南京北路智控科技股份有限公司（以 下简称该公司)第二届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： ☑ 是 □否 一、本人已经通过南京北路智控科技股份有限公司第二届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-48 南京北路智控科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、回购股份的基本情况 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月15日召 开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股A股股份用于实施员工 持股计划或者股权激励，本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元 （含本数）且不超过人民币6,000万元（含本数），回购价格为不超过人民币60元 /股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-64）。 公司2023年年度权益分派实施完毕后，本次回购股份价格上限由不超过人民 币60.00元/股（含本数）调整至不超过人民币59.33元/股（含本数）。调整回购价 格上 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-47 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、回购股份的基本情况 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月15日召 开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股A股股份用于实施员工 持股计划或者股权激励，本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币3,000万元 （含本数）且不超过人民币6,000万元（含本数），回购价格为不超过人民币60元 /股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。 具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-64）。 公司2023年年度权益分派实施完毕后，本次回购股份价格上限由不超过人民 币60.00元/股（含本数）调整至不超过人民币59.33元/股（含本数）。调整回购价 格上限后，按照回购资金总额不低于人 ...

江苏世纪同仁律师事务所关于 南京北路智控科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 南京北路智控科技股份有限公司： 根据《公司法》《证券法》和《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本所律师出 席公司2024年第二次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席 会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性等事项出具法律 意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2024年8月12日，公司召开了第二届董事会第 十一次会议，审议通过了《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》。 2024年8月14日，公司在指定信息披露网站上刊登了《关于召开公司2024年第二 次临时股东大会的通知》。 上述会议通知中载明了 ...

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-46 南京北路智控科技股份有限公司 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年8月30日（星期五）下午14:00 （2）网络投票时间：2024年8月30日（星期五） 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2．本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1．南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临 时股东大会通知于 2024 年 8 月 14 日以公告形式发出，具体内容详见当日公司于 中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告（公 告编号：2024-40）。 （一）会议召开情况 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年8月30日上 午9:15-9:25、9:30-11:30,下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年8月 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：北路智控 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈晓锋 | 联系电话：025-83387757 | | 保荐代表人姓名：钟超 | 联系电话：025-83387757 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company [9] Core Views - The company achieved steady revenue growth with a 17.14% year-on-year increase, reaching 497 million yuan in the first half of 2024. However, the net profit attributable to shareholders decreased by 16.81% to 83 million yuan [2] - The smart mining monitoring system showed significant performance, generating 225 million yuan in revenue, a 58.31% increase year-on-year [2] - The report highlights the ongoing development of the smart mining industry driven by supportive government policies, aiming for a substantial increase in intelligent mining capacity by 2026 [3] Summary by Sections Financial Performance - In H1 2024, the company reported a revenue of 497 million yuan, a 17.14% increase year-on-year, while the net profit attributable to shareholders was 83 million yuan, down 16.81% [2] - The overall gross margin was 42.80%, a decrease of 4.25 percentage points year-on-year [2] - Revenue breakdown: - Smart mining monitoring system: 225 million yuan, up 58.31% - Smart mining communication system: 176 million yuan, up 6.90% - Smart mining equipment: 58 million yuan, down 16.10% - Smart mining centralized control system: 38 million yuan, down 21.43% [2] Industry Development - The report notes that multiple industry policies have been released in 2024, providing clear guidelines for intelligent mining construction [3] - By 2026, the goal is for intelligent mining capacity to account for no less than 60% of total capacity, with a significant increase in the number of intelligent working faces [3] Research and Development - The company invested 68.33 million yuan in R&D in the first half of 2024, representing 13.73% of its revenue, with 340 R&D personnel making up 35.71% of the total workforce [4] - Progress in the unmanned driving project for mining areas is noted, with successful bids for key projects [4] Earnings Forecast - The revenue forecasts for 2024-2026 have been adjusted to 1.218 billion, 1.498 billion, and 1.815 billion yuan, respectively, with net profit forecasts of 245 million, 287 million, and 329 million yuan [5] - The report projects an EPS of 1.86, 2.18, and 2.50 yuan per share for the same period, with corresponding P/E ratios of 14.64, 12.51, and 10.93 [5]

证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-36 （一）审议通过《关于公司〈2024年半年度报告及其摘要〉的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因 此，全体监事一致同意2024年半年度报告全文及摘要的内容。 南京北路智控科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次 会议通知于2024年8月2日以邮件的方式向全体监事发出并送达。本次会议于2024 年8月12日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席会议的监 事3人，实际出席会议的监事3人，其中以通讯方式出席会议监事1人，监事张素 静女士以通讯方式出席会议并表决。会议由监事会主席宋 ...