宁波喜悦智行科技股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年修订） 须经 2025 年第一次临时股东会审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件的相关规定，以及《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年） ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其 他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为， 维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《宁波喜悦智行科技股份有限公司 章程》的规定，并结合本公司实际情况制定本制度，本制度作为公司信息披露事 务管理制度组成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上 市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第10号——股份变动管理》（以下简称《股份变动管理指引》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定及《宁波喜悦智行科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管理规则。 第二条 本管理规则适用于公司董事和高级管理人员以及本管理规则第八 条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。上述人员从事 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究 制度 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2条——年度 报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务 信息的更正及相关披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及相关法 律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司、分公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为明确宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他相关法律、法规、规章和规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和董事会 负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 （2025 年修订） (一） 具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、工商管理、股 权事务等工作 3 年以上； (二） 熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监管工作，保护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司业务活动、风 险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。本制度所称内部审计，是指 由公司内部审计部门或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，提高经济效益，维护公司和投资者利益，增 加公司价 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报 信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的相关规定以及《宁 波喜悦智行科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息 披露工作的实际情况，特制定本制度。 第六条 对于独立董事在听取管理层汇报、与会计师沟通、核查等环节中提 出的问题或疑义，公司应予以详细的解答，对存在的相关问题应提出整改方案并 及时整改。 第七条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向 每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。独立董事应在年审 会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审 计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 募集资金管理制度 宁波喜悦智行科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券 发行注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规 定和《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合 公司实际情况，特制定本制度｡ 第二条 本制度所称募集资金是指：上市公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股 权激励计划募集的资金。 （2025 年修订） 须经 2025 年第一次临时股东会审议通过 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东 会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和 使用效果。 第 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 1 宁波喜悦智行科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 本制度所称"选聘会计师事务所"，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告、内部 控制报告及相关信息进行审计的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计 意见、出具审计报告等，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务 所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本办法执行。 第四条 公司选聘执行审计业务的会计师事务所应当经董事会审计委员会审 核后，提交董事会、股东会审议，公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师 事务所开展审计业务。 第五条 审计委员会向董事会提出选聘会计师事务所的建议、审核会计师事 务所的聘用条款时，不受持股5%（含）以上股份的股东、实际控制人或者董事、 高级管理人员的不当影响。 第一章 会计师事务所执业质量要求 第六条 公司选聘的会计师事务所应符合相关法律法规的任职要求，并满足 下列条件： （一）具有完全的民事行为能力 ...

（2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 1 宁波喜悦智行科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波喜悦智行科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司的信息收集和管理办 法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关系， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《宁波喜悦智行 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有公司在经营生产活动中发生或将 要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已 经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信 息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称"报告义务人"是指公司控股股东、持有公司5 ...