证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-048 深圳市大族数控科技股份有限公司 二、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次 会议于 2023 年 11 月 20 日在公司会议室以现场及通讯会议方式举行，本次会议 通知已于 2023 年 11 月 15 日向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。全体监事审 议并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 经审核，监事会认为：《深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业 务办理》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2023 年 11 月修订） 第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披 露质量，根据中国证监会的有关规定以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会审计委员会议事规则》、《信息 披露管理办法》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展 工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、深圳证监局、深圳证券交 易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况 和投融资活动、对外担保、关联交易等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题 进行实地考察。 第五条 公司董事会秘书、财务负责人负责组织协调审计委员会和年审注册 会计师的沟通，为审计委员会在年报编制过程中履行职责创造良好的条件。 第六条 审计委员会应与年报审计签字注册会计师协商确定年度财务报告 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第十条 委员会的主要职责权限： （一） 制订公司董事、高级管理人员的工作岗位职责； （二） 制订公司董事、高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核 指标； （三） 制订公董事、高级管理人员的薪酬制度与薪酬标准； （四） 在高级管理人员的业绩考核评价方面，行使以下职权： （五） 有权在闭会期间对高级管理人员的业绩情况进行必要的调 查、了解； （六） 有权就某一问题向高级管理人员提出质询，高级管理人员 应作出回答； （七） 根据了解和掌握的情况资料，结合公司经营目标完成情况 并参考其他相关因素，对高级管理人员进行考核并作出评 价； （八） 对公司薪酬制度的执行情况进行监督； （九） 在公司股权激励计划方面，行使以下职权： 1. 制订公司董事、高级管理人员的股权激励计划； 2. 负责对公司股权激励计划进行管理； 3. 对授予公司股权激励计划的人员之资格、授予条件、行 权条件等进行审查； （十） 董事会授权的其他事项。 第十一条 委员会就下列事项向董事会提出建议： （一） 董事、高级管理人员 ...

证券简称：大族数控 证券代码：301200 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳市大族数控科技股份有限公司 二〇二三年十一月 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 I 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划的激励工具为 ...

证券简称：大族数控 证券代码：301200 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 深圳市大族数控科技股份有限公司 二〇二三年十一月 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 I 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划 ...

证券简称：大族数控 证券代码：301200 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股权激励计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问意见 11 | | 六、备查文件及咨询方式 18 | 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由大族数控提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对大族数控股东是否公平、合 理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对大族数控的 任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险， 本独立财务顾问均不承担责任。 （ ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，提升公司治理水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 健全中长期发展战略、重大投资决策程序，加强决策科学性，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 主要负责对公司发展战略和重大决策事项进行研究并提出意见。 第三条 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第四条 委员会由3名董事组成，由董事会选举产生。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以 上独立董事或者监事会有权提名委员候选人。委员经由全体董事的 过半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第六条 委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会选举产生。 第七条 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于 2023 年 11 月 20 日召开，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规章制度的规定，我 们作为公司独立董事，本着审慎的原则，基于独立判断立场，现对公司第二届董 事会第二次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意 见 经核查： 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司 具备实施股权激励计划的主体资格。 2、本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》 以及《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证 监会及其派出机构认定为不适当人选的情形 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 本制度所称主要股东指持有公司 5%以上股份，或持有股份不足 5%但对 公司有重大影响的股东。 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行 职责所必需的工作条件和人员支持。在独立董事行使职权时，公司董事、 高级管理人等有关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息， 1 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市大族数控科技股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）等规定，制定《深圳市大族数控科 技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-051 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开了第二届董事会第二次会议，决定于 2023 年 12 月 8 日（星期五）下 午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 现将会议的有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 公司于 2023 年 11 月 20 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决议召开本次会议。 本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》等有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）会议召开时间：2023 年 12 月 8 日（星期 ...