光大证券股份有限公司 关于诚达药业股份有限公司 2023 年度 内部控制评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为诚达 药业股份有限公司（以下简称"诚达药业"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对诚达药业 2023 年度 内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 2、重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 3、制衡性原则 内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互 制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领 域。本年度评价报告纳入评价的单位为：诚达药业股份有限公司、杭州金江瑞医 药科技有限公司、上海瑞岐源生物科技有限公司、上海诚玖泰生物 ...

证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2024-013 诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通 过电话、邮件的方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席会议。会议由董事长葛建利女士召集和主持。 本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规 定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体董事讨论后形成如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司 2023 年年度报告全文及其摘要的内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-015）。 诚达药业股份 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥100,889,692.80, a decrease of 1.28% compared to ¥102,199,584.64 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥18,644,506.00, down 5.09% from ¥19,644,988.66 year-on-year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥10,245,947.59, representing a decline of 26.77% compared to ¥13,990,967.27 in the previous year[5] - Total operating costs for Q1 2024 were ¥88,945,893.49, an increase from ¥88,542,464.12 in the previous year[23] - The net profit for Q1 2024 was ¥18,726,286.19, down from ¥19,620,310.26 in Q1 2023, reflecting a decrease of approximately 4.56%[24] - Total comprehensive income for Q1 2024 was CNY 18,726,286.19, a decrease from CNY 19,620,310.26 in Q1 2023, representing a decline of approximately 4.56%[25] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both CNY 0.1215, down from CNY 0.127 in Q1 2023, indicating a decrease of about 9.45%[25] Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 44.14% to ¥38,083,815.26 from ¥68,175,884.92 in the same period last year[5] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 142,615,023.64, up from CNY 134,014,037.24 in the previous year, marking an increase of approximately 6.00%[27] - Cash outflow from operating activities increased to CNY 104,531,208.38, compared to CNY 65,838,152.32 in Q1 2023, reflecting a rise of about 58.73%[28] - Net cash flow from investing activities was negative CNY 147,278,645.13, a significant decrease from a positive CNY 739,885,063.10 in Q1 2023[28] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at CNY 1,202,901,471.61, down from CNY 1,412,481,994.43 at the end of Q1 2023, a decrease of approximately 14.80%[28] - The company reported cash inflow from investment activities of CNY 9,388,395.89, down from CNY 784,871,003.70 in the previous year[28] - Total cash outflow from investment activities was CNY 156,667,041.02, compared to CNY 44,985,940.60 in Q1 2023, indicating a substantial increase[28] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q1 2024 were ¥2,403,749,254.49, a decrease of 2.10% from ¥2,455,325,018.15 at the end of the previous year[5] - The company's cash and cash equivalents decreased to RMB 1,202,901,471.61 from RMB 1,363,938,914.78 at the beginning of the period, a decline of approximately 11.76%[20] - The total liabilities decreased to RMB 157,846,542.20 from RMB 176,403,059.37, indicating a reduction of about 10.5%[22] - The company's retained earnings increased to RMB 391,831,207.29 from RMB 373,186,701.29, reflecting a growth of approximately 5.0%[22] Research and Development - R&D expenses increased by 105.63% to ¥9,782,578.34, primarily due to an increase in R&D projects and depreciation of completed R&D buildings[9] - Research and development expenses increased significantly to RMB 9,782,578.34 in Q1 2024, compared to RMB 4,757,398.07 in the same period last year, indicating a growth of 105.4%[24] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 15,429[12] - The largest shareholder, Ge Jianli, holds 27.17% of the shares, totaling 42,031,360 shares[12] - The second-largest shareholder, Huang Honglin, holds 12.62% of the shares, totaling 19,528,000 shares[12] - The company has a total of 67,520,000 restricted shares, with no shares released during the reporting period[16] Corporate Actions - The company repurchased shares, resulting in cash outflows of ¥51,941,867.10 during the financing activities[11] - The company plans to repurchase shares with a budget between RMB 30 million and RMB 60 million, with a maximum price of RMB 38.00 per share, within a 12-month period[18] - As of March 31, 2024, the company has repurchased 2,946,800 shares, accounting for 1.90% of the total share capital, with a total transaction amount of RMB 51,920,920.55[18] Subsidiary Developments - The company’s subsidiary, Chengjiutai, signed a technology cooperation agreement with Chiron Pharma for two clinical projects, which have received FDA approval[17] - The heart attack project has completed Phase 1 clinical trials and is now in Phase 2, while the brain stroke project is in Phase 1/2a clinical trials[17] - Chengjiutai purchased a factory in Shanghai with an area of 5,910.6 square meters for stem cell project development[17] Audit Status - The company has not undergone an audit for the Q1 2024 report[30]

诚达药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《诚达药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关法律、法规、规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公司 内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备 工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，由董事会选举产生。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。审计委员会委员由董 ...

诚达药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （崔孙良） 本人作为诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立 董事，2023年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规和《诚达药业股份有限公司章程》《诚达药业股份有限公司独立 董事工作制度》等公司相关的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责， 积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公司整体利益和全体股东 的合法权益。现将2023年度任职期间内履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 崔孙良，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾 任美国科罗拉多州立大学博士后、美国南佛罗里达大学博士后、浙江大学药学院 特聘研究员、杭州吲哚医药科技有限公司监事；现任公司独立董事、浙江大学药 学院教授、浙江东亚药业股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规中对独立董事独立性的相关要 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《诚达药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并 制定本工作细则。 诚达药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，由董事会选举产生。其中独立董 事应当过半数并担任召集人。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。 薪酬与考核委员 ...

诚达药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全公司投资决策程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《诚达药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第五条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。战略 委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规定的 不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第六条 战略委员会委员任期期间，如不再担任公司董事职务，则自动失去委 员资格。 战略委员会委员可以在任期届满以前提出辞职 ...

诚达药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或 "上市公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法 权益不受侵害，参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号－－创业板上市公司规范运作》等相关法律法规并根据《诚 达药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会 ...

一、独立董事的基本情况 俞毅先生，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 曾任浙江工商大学经济学院讲师、副教授、荣盛石化股份有限公司独立董事、杭 州壹网壹创科技股份有限公司独立董事、浙江众成包装材料股份有限公司独立董 事、浙江网盛生意宝股份有限公司独立董事、江西星星科技股份有限公司独立董 事、浙江帅丰电器股份有限公司独立董事、杭州博可生物科技股份有限公司独立 董事；现任公司独立董事、浙江工商大学经济学院教授、浙江新澳纺织股份有限 公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 诚达药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （俞毅） 本人作为诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立 董事，2023年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规和《诚达药业股份有限公司章程》《诚达药业股份有限 ...

诚达药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范诚达药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，维护全体股东的合法权益和利 益，提高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律 法规、证券监督管理部门的相关要求及《诚达药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同 意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议批 准前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所的选聘条件 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （ ...