华兰生物疫苗股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独 立董事的权利，出席了公司2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司的 关联方资金往来及对外担保、内部控制评价报告、聘任审计机构等相关事项发表 了独立意见。根据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》《上市公司独立 董事管理办法》的有关规定，现就2023年度履职情况向各位股东及股东代表进行 汇报： 一、本人基本情况 本人杨东升先生，中国国籍，1964 年出生，毕业于香港中文大学会计学专 业，获硕士学位，注册会计师。曾任河南省第五建筑安装工程公司财务科长、郑 州会计师事务所副所长、利安达会计师事务所权益合伙人；2012 年 1 月至今任 立信会计师事务所（特殊普通合伙）权益合伙人，河南分所所长，2017 年 9 月至 2023 年 4 月任新乡市瑞丰新材料股份有限公司独立董事，2020 年 12 月至今任浙 江亚光科技股份有限公司独立董事，2020 年 6 月至今任华兰疫苗独立董事。 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独 立董事的权利，出席了公司2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司的 关联方资金往来及对外担保、内部控制评价报告、聘任审计机构等相关事项发表 了独立意见。根据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》《上市公司独立 董事管理办法》的有关规定，现就2023年度履职情况向各位股东及股东代表进行 汇报： 一、本人基本情况 本人李德新，中国国籍，1953 年出生，毕业于上海第一医学院预防医学专 业，研究生学历，中国疾控中心研究员。自 1995 年 3 月，历任中国疾控中心病 毒病预防控制所实验室主任、所长，2020 年 6 月至今任华兰疫苗独立董事。 二、参加会议情况 对《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 经审查，我们认为：本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项， 符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板 ...

一、监事会会议召开情况 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议于2024 年3月18日以电话或电子邮件方式发出通知，于2024年3月28日在公司办公楼会议室 以现场表决方式召开，会议由监事会主席娄源成先生主持，会议应出席监事3名，实 际出席监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《2023 年度监事会 工作报告》。 证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-007 华兰生物疫苗股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 该议案需提交公司股东大会审议。 2、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《2023 年年度报告 及摘要》； 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2023 年年度报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-013 华兰生物疫苗股份有限公司 募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2 号），华兰生物疫苗股份有限公司（以 下简称"公司"）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,001.00 万股，每 股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 56.88 元/股，募集资金总额为人民币 2,275,768,800.00 元，扣除各项发行费用人民币 31,565,696.07 元（含税），实际募集 资金净额为人民币 2,244,203,103.93 元，上述募集资金已于 2022 年 2 月 14 日划至 公司指定账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 2 月 14 日对公司 首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字 [2022]000066 号）。 截至 2023 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定和要求，华兰 生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对公司2023年度审计机构履职 情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 截至2023年12月31日合伙人数量：270人 截至2023年12月31日注册会计师人数：1471人，其中：签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数：1141人 一、2023 年年度审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 2022年度业务总收入：332,731.8 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-004 华兰生物疫苗股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议于2024 年2月20日以电话或电子邮件方式发出通知，于2024年2月28日以现场方式召开。本 次会议由监事会主席娄源成先生召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3 名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于继续使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 经审议，监事会认为：在确保不影响募集资金项目建设进度和公司正常经营的 情况下，通过适度的现金管理，可以提高资金的使用效率，获得一定的投资收益， 为公司股东谋求更多的投资回报。全体监事一致同意本次关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的事项。 保荐机构就本议案发表了无异议的核查意见。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于继续使用部 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华兰生物疫苗股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，对华兰疫苗拟继续使 用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎尽职调查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2 号），华兰疫苗获准向社会公开 发行人民币普通股（A 股）4,001.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 56.88 元/股，募集资金总额为人民币 2,275,768,800.00 元，扣除各项发行费用人民币 31,565,696.07 元（含税），实际 ...

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-003 华兰生物疫苗股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于继续使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下， 继续使用不超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，现金管理有效期自公司 董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 独立董事专门会议对本议案发表了一致同意的审议意见。保荐机构就本议案发 表了无异议的核查意见。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于继续使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2024-005）。 三、备查文件 1、第二届董事会第四次会议决议； 2、第二届董事会第一次独立董事专门会议决议。 特此公告。 华兰生物疫苗股份有限公司董事会 2024 年 2 月 29 日 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 ...

华兰生物疫苗股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"或"华兰疫苗"）于2024年2月28日 召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于继 续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资 项目建设和公司正常生产经营的前提下，继续使用不超过人民币10亿元闲置募集资 金进行现金管理，现金管理有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述 额度和期限内，资金可循环滚动使用。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-005 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2号），公司获准向社会公开发行人民币 普通股（A股）股票4,001.00万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币56.88元 /股，募集资金总额为人民币2,275,768,800.00元，扣除各项发行费用 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对华兰生物疫苗股份有限公司的 1 及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 监管函 创业板监管函〔2024〕第 12 号 华兰生物疫苗股份有限公司董事会： 根据中国证监会河南监管局《关于对华兰生物疫苗股份 有限公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》 （〔2024〕8 号）查明的事实，你公司在 2022 年 4 月 8 日至 6 月 7 日、6 月 16 日至 29 日、7 月 5 日至 11 日存在募集资 金开展现金管理金额超过董事会授权额度的情形，在此期间 公司现金管理最高额为 12.5 亿元，超过董事会审议额度 2.5 亿元且未及时进行披露。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》 （2020 年 12 月修订）第 1.4 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2022 年修订）第 6.3.5 ...