国泰海通证券股份有限公司 关于湖北亨迪药业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 湖北亨迪药业股份有限公司 | | 证券代码 | 301211.SZ | | 注册资本 | 28,800.00 万元 | | 注册地址 | 荆门高新区掇刀区杨湾路 122 号 | | 主要办公地址 | 荆门高新区掇刀区杨湾路 122 号 | | 法定代表人 | 程志刚 | | 实际控制人 | 刘益谦 | | 联系人 | 高健 | | 联系电话 | 0724-2223303 | | 本次证券发行类型 | 首次公开发行股票 | | 本次证券发行时间 | 2021 年 12 月 10 日 | | 本次证券上市时间 | 2021 年 12 月 22 日 | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所 | 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3639 号文核准，亨迪药业向社会 公开发行人民币普通股（A 股）6,00 ...

保荐代表人姓名：王栋 联系电话：021-38677593 一、保荐工作概述 国泰海通证券股份有限公司 关于湖北亨迪药业股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：亨迪药业 保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 | | | 原国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"） | | | 换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称"海 | | | 通证券"）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批 | | | 复，本次合并交易已于 年 月 日（即"交割 2025 3 14 | | | 日"）完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股 | | | 份有限公司（以下简称"国泰海通"）承继及承接原海 | | | 通证券的权利与义务。国泰君安作为收购合并方，本报 | | 2、报告期内中国证监会和本所对 | 告期内受到处罚和监管措施情况如下：2024 年 1 月 8 | | 保荐机构或者其保荐的公司采取 | 日，因在泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理 ...

湖北亨迪药业股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 2-00221 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 审 计 报 告 大信审字[2025]第 2-00221 号 湖北亨迪药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流 量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务 报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计 ...

2024 年度独立董事述职报告 湖北亨迪药业股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法 规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，认真履行独立董事 的职责，恪尽职守，勤勉尽责，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务， 充分发挥独立董事作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 1、工作履历及专业背景 本人俞俊利，中国国籍，无永久境外居留权，男,1983 年 6 月出生，会计学 博士，工商管理博士后、上海交通大学副教授、硕士生导师、博士组导师，安泰 经管学院研究员。《SN Social Science》副主编、《Urban Governance》编委，国 家自然科学基金、上海市财政局和上海公共资源平台评审专家，入选上海市晨光 学者。现兼任上市公司浙江迪贝电气股份有限公司、山东沃华医药科技股份有限 公司独立董事。 已取得上市公司独立董事资格证书，2024 年 5 月起任公司独立 董事。 ...

湖北亨迪药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （姚克） 本人作为湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法 规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，认真履行独立董事 的职责，恪尽职守，勤勉尽责，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务， 充分发挥独立董事作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 1、工作履历及专业背景 本人姚克，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 9 月出生，硕士，律师。 曾任上海华天软件系统有限公司软件工程师、项目经理，上海市君志律师事务所 律师，英华达（上海）电子设备有限公司法务/知识产权部主管（经理级），中 华网游戏集团（光通）法务经理，上海慧博律师事务所律师，2022 年 1 月份至 今为上海三方律师事务所律师，已取得上市公司独立董事资格证书。2020 年 6 月起任公司独立董事。 2、不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在 ...

湖北亨迪药业股份有限公司 （项光亚） 各位股东及股东代表： 本人作为湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法 规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，认真履行独立董事 的职责，恪尽职守，勤勉尽责，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务， 充分发挥独立董事作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 1、工作履历及专业背景 本人项光亚，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 11 月出生，博士学历， 教授。曾任湖北省黄梅县第一中学教师，1995 年 7 月至今于华中科技大学任教。 已取得上市公司独立董事资格证书。2020 年 6 月起任公司独立董事。 2、不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 ...

湖北亨迪药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （傅仁辉已离任） 本人作为湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，因个 人原因于 2024 年 5 月离任。在 2024 年度任职期间，根据《公司法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等的有关规定，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤 勉尽责，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务，充分发挥独立董事作用， 维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间本人 履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 1、工作履历及专业背景 本人傅仁辉，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 1 月出生，博士学历， 副教授。曾任伊拉斯姆斯大学鹿特丹管理学院助理教授，普度大学克兰纳特管理 学院助理教授，2014 年 8 月至今于上海交通大学安泰经管学院任副教授兼任华 润材料和明月镜片独立董事。2020 年 6 月起任公司独立董事。 2、不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职 ...

湖北亨迪药业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规的有关规定，湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会共有三位独立董事，分别为姚克先生、项光亚先生、俞俊利先生。 经核查独立董事俞俊利、项光亚、姚克的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湖北亨迪药业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 公司于近日收到三位独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，公司董事 会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was ¥445,864,331.31, a decrease of 32.75% compared to ¥663,025,874.35 in 2023[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥91,547,379.78, down 48.02% from ¥176,116,201.67 in 2023[22]. - The basic earnings per share for 2024 was ¥0.32, a decline of 47.54% from ¥0.61 in 2023[22]. - The total assets at the end of 2024 were ¥2,488,655,694.01, a decrease of 2.27% from ¥2,546,570,975.79 at the end of 2023[22]. - The company reported a cash flow from operating activities of ¥96,073,242.89 in 2024, down 29.91% from ¥137,063,475.71 in 2023[22]. - The company’s net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2024 was ¥72,955,012.10, a decrease of 57.14% from ¥170,236,321.77 in 2023[22]. - The weighted average return on equity for 2024 was 4.00%, down from 7.63% in 2023, a decline of 3.63%[22]. - The revenue from raw materials is ¥356,155,439.93, accounting for 79.88% of total revenue, down 35.78% from ¥554,613,468.87 in 2023[54]. - The revenue from formulations is ¥85,214,019.75, representing 19.11% of total revenue, a decrease of 17.57% from ¥103,376,153.77 in 2023[54]. - The gross margin for raw materials is 21.18%, down 14.92% year-on-year, while the gross margin for formulations is 59.48%, down 3.20% year-on-year[56]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2.5 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 288 million shares[5]. - The board of directors has approved a profit distribution plan, with no bonus shares being issued[5]. - The company distributed a cash dividend of RMB 4.80 per 10 shares, totaling RMB 138,240,000.00, based on a total share capital of 288,000,000 shares[152]. Research and Development - R&D investment for the period was CNY 32,937,088.26, a decline of 37.59% compared to the previous year[44]. - The company is actively researching and developing various specialty APIs, including anti-tumor and cardiovascular drugs, to enrich its product line[47]. - The company has developed a series of ibuprofen derivative products to meet diverse customer needs and expand market reach[46]. - The company is in the trial production phase for new processes of R-enantiomer Ibuprofen, aiming to optimize production costs and enhance product competitiveness[66]. - Research and development (R&D) expenditure amounted to ¥32,937,088.26 in 2024, representing 7.39% of operating revenue, down from 7.96% in 2023[68]. Market and Product Development - The company focuses on the research, production, and sales of chemical raw materials and formulations, including non-steroidal anti-inflammatory drugs, cardiovascular drugs, and anti-tumor drugs[38]. - The company has established a contract development and manufacturing organization (CDMO) service to meet customer needs from preclinical to commercialization stages[38]. - The company is developing new products such as Torasemide injection and non-fluorobenzene tablets to enrich its product portfolio[67]. - The company aims to establish a global manufacturing base for ibuprofen and its derivatives, enhancing production capacity and product competitiveness[92]. - The company plans to develop a "specialty raw material drug manufacturing base" focusing on cardiovascular, anti-tumor, and anticholinergic drugs[92]. Environmental and Regulatory Compliance - The company has obtained multiple environmental protection approvals for various projects, including a 5,000-ton ibuprofen raw material project approved in July 2020[165]. - The company holds a valid pollution discharge permit, effective from December 28, 2020, to December 27, 2025[169]. - The company has received environmental impact report approvals for projects involving 1,200 tons of raw materials and 12 tons of anti-tumor raw materials in August 2024[168]. - The company has implemented necessary internal control measures to ensure compliance with national laws and regulations, preventing significant losses[160]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[188]. Corporate Governance - The company held 4 shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal regulations and providing equal rights to all shareholders[106]. - The board of directors consists of 8 members, including 3 independent directors, and held 7 meetings during the reporting period, adhering to relevant laws and regulations[108]. - The supervisory board, comprising 3 members, conducted 6 meetings in accordance with legal requirements, effectively overseeing the company's operations and financial status[110]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of assets, personnel, finance, and operations, with no instances of fund occupation or guarantees provided to the controlling shareholder[113]. - The company is committed to maintaining high standards of corporate governance with the appointment of qualified independent directors[128]. Management and Personnel - The total number of employees at the end of the reporting period is 987, with 872 from the parent company and 115 from major subsidiaries[148]. - The employee composition includes 663 production personnel, 20 sales personnel, 147 technical personnel, 19 financial personnel, and 138 administrative personnel[149]. - The company has implemented a competitive and fair salary policy, regularly adjusting salaries based on company performance and market surveys[150]. - The company has a diverse management team with various educational backgrounds and professional experiences[130][132][133]. - The company reported a total remuneration for the board of directors, supervisors, and senior management in 2024 is 5.7176 million yuan[137]. Investment and Financial Management - The total investment during the reporting period reached ¥1,044,345,991.68, a significant increase of 4,779.38% compared to ¥21,403,233.73 in the previous year[74]. - The company reported a net cash flow from investment activities was -¥1,109,461,774.79, a deterioration of 434.76% compared to -¥207,468,705.16 in 2023[68]. - The company has allocated 90,000,000 CNY for cash management from idle raised funds, with 7,975,220 CNY deposited in a special account[79]. - The company has committed to investing 119 million in various projects, with a focus on enhancing operational efficiency[82]. - The company plans to increase the cash management limit for idle raised funds, which may enhance liquidity and investment flexibility[121].