民生证券股份有限公司 关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 使用部分闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为哈尔 滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"森鹰窗业"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金 和闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 基于上述情况，公司变更募集资金投资项目"南京年产25万平方米定制节能 木窗项目"的募集资金用途，用于新项目"年产30万平方米定制节能铝合金窗项 目"、"年产15万平方米节能UPVC窗项目"的实施。本次变更调整前后，募集 资金投资项目情况如下： | 单位：人民币万元 | | --- | | 项目 | 变更 ...

各位股东及股东代表： 作为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人董嘉鹏严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》 的有关规定，本着独立、客观、公正的原则，忠实地履行独立董事职责，积极出 席相关会议，全面关注公司的发展状况，充分发挥独立董事独立性和专业性的作 用，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董 事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （董嘉鹏） 本人具备《公司法》《上市公司独立董事管理办法》第六条和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》要求的独立性和任职资格， 能够保证客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职情况 董嘉鹏，男，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年 5 月出生 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 重大信息内部报告制度 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递、归集和管理，确 保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，切实维护股东合法权益，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《哈尔滨 森鹰窗业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定的报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书及 董事会报告的制度。报告义务人保证所提供的相关资料真实、准确、完整，无虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、子公司（包括公司的附属企业，下同 ...

证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2024-027 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 关于预计公司及子公司2024年度向银行 申请授信额度的公告 为满足公司经营发展需要，公司及子公司2024年度计划向银行等金融机构 续申请的和新增申请总额不超过人民币6亿元（含本数，含等值外币）的综合授 信额度。为了保证授信申请事宜的顺利进行，公司及子公司拟以自有房产、土 地等财产为上述综合授信额度提供抵押担保，并在必要时由关联法人黑龙江骏 鹰投资有限公司（以下简称"骏鹰投资"）无偿提供抵押担保，公司控股股东、 实际控制人边书平、应京芬，关联自然人边可仁、刘楚洁无偿提供连带责任保 证担保。公司及子公司不向关联方提供反担保且免于支付担保费用。 上述申请授信额度事项决议的有效期自公司第九届董事会第七次会议决议 通过之日起至下一年度审议授信额度的董事会决议通过之日止。在授信期限内， 授信额度可循环使用。具体的贷款期限、贷款利率、担保金额、担保期限、担 保方式等事项以各方后续签署的授信或贷款协议（合同）、抵押协议（合同） 或担保文件为准。 二、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会会议的审议情况 2024年4月24日，公 ...

关于续聘公司2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开 第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于 续聘公司2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2024年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务，并 提交公司2023年年度股东大会审议。 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。现 将相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2024-024 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖 ...

民生证券股份有限公司 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基 准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。公司董事会认为，公司已按照企 业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告 内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素。 关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为哈尔 滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"森鹰窗业"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对森鹰窗业 2023 年度内部控 制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司有关人员交谈 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-228 号 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称森鹰窗业公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供森鹰窗业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为森鹰窗业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 森鹰窗业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘志伟） 各位股东及股东代表： 作为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人刘志伟严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》 的有关规定，认真履行独立董事相关职责，积极出席各项会议，依法行使职权， 充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 刘志伟，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 11 月出生。中国政法 大学国际经济法专业毕业，本科学历。曾任职于黑龙江朗信律师事务所、哈尔滨 三联药业股份有限公司、龙建路桥股份有限公司；现担任哈尔滨华瑞电子有限责 任公司监事、黑龙江朗信银龙律师事务所合伙人、谷实生物集团股份有限公司独 立董事、黑龙江天有为电子股份有限公司独立董事；自 2023 年 10 月至今，担任 公司独立董事。 本人具备《上市公司独立董 ...

哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规 以及《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定，勤勉尽责地履行义务、 行使职权，认真贯彻执行股东大会的各项决议，保障公司规范运作，提升公司治 理水平，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将董事会 2023 年度工作情况 报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 报告期内，公司实现营业收入 939,647,063.74 元，较上年同期增加 5.94%， 归属于上市公司股东的净利润为 145,967,678.12 元，较上年同期增加 35.21%， 2023 年度公司主营业务毛利率为 35.45%，较上年同期增加 2.88 个百分点。2023 年度铝包木窗产品营业收入 789,886,458.31 元，较上期同比增加 5.17%，毛利率 为37.80%，较上年同期增加1.45个百分点；铝合金窗产品营业收入114,461,812.25 元，较上期同比增加 11.98%，毛利率 17.44%，较上期同比增加 14 ...