四川华信(集团)会计师事务所 (特殊普通合伙) SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 地址:成都市 洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 电话:(028) 85560449 传真:(028) 85560449 邮编: 610041 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn 华融化学股份有限公司 内部控制审计报告 川华信专(2024)第 0111 号 目录: 1、内部控制审计报告正文 2、内部控制自我评价报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 华融化学股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专(2024)第 0111 号 华融化学股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了华 融化学股份有限公司（以下简称"华融化学"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司使用部分闲置自有资金 和募集资金（含超募资金）进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为华融 化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，就华融化学使用 部分闲置自有资金和闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金到账情况 经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕 252 号），公司获准首次公开发行人民币普通股 12,000 万股，每股发行价格人民 币 8.05 元，募集资金总额 966,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 64,577,748.25 元,实际募集资金净额为人民币 901,42 ...

证券代码：301256 证券简称：华融化学 公告编号：2024-008 华融化学股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月7日召开第二届董事会 第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议 案》，本事项尚需提交2023年年度股东大会审议。 一、2023年度利润分配预案的内容 1、第二届董事会第五次会议决议； 2、第二届监事会第五次会议决议； 经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归 属于上市公司股东的净利润138,672,921.60元，母公司实现净利润132,539,972.16元。 根据《公司章程》的规定，按2023年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金 13,253,997.22 元。截至 2023 年 12 月 31 日 ， 公 司 合 并 报 表 累 计 未 分 配 利 润 为 352,450,312.98 元 ， 母 公 司 报 表 未 分 配 利 润 为 301 ...

华融化学股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规和《华融化学股份有限公司章程》及《董事会审计委员会工作制度》《会 计师事务所选聘制度》的规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职，现将对四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 1、基本信息 名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：初始成立于 1988 年 6 月，2013 年 11 月 27 日改制为特殊普通合伙企业。 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥 街 18 号金茂礼都南 28 楼； 首席合伙人：李武林。 四川华信自 1997 年开始一直从事证券服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日四川华信共有合伙 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司部分募集资金投资项目延期 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为华融 化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等文件的要求，华泰联合对华融化学部分募集资金投资项 目延期相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕 252 号），公司首次公开发行人民币普通股 12,000 万股，募集资金总额 966,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 64,577,748.25 元，实际 募集资金净额为人民币 901,422,251.75 元（其中超募资金总额为 406,422,251.75 元），上述资金 ...

华融化学股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024-006 成都 2024 年 3 月 1 释义：本报告术语、简称与公司 2023 年年度报告术语、简称具有相同含义 1 关于华融化学 华融化学股份有限公司是一家致力于氢氧化钾绿色循环综合利用的先进企 业，成立于 2000 年 9 月，为新希望化工旗下控股公司。 公司围绕新型肥料、高端日化、食品医药、新能源、电子信息等现代产业， 重点开发电子级、光伏级、试剂级、食品级的精细钾产品及氯产品，主要产品包 括高品质氢氧化钾、盐酸、次氯酸钠以及液氯等。公司秉承"钾延伸、氯转型" 的创新发展战略，为电子信息、先进材料、能源化工等四川省"5+1"现代产业 体系配套精细化学品，重点投入湿电子化学品等战略新兴产业领域技术的研发创 新，目前已在半导体级氢氧化钾、G4 级电子盐酸等产品上实现突破、可以进口 替代。公司着力打通"产、供、销、储、运"全流程大数据，构建一体化综合服 务的新业态；通过不断提升在下游应用领域的影响力和市场占有率，实现从生产 型企业向研发、生产及服务一体化企业转型。经过 20 多年深耕，公司形成了覆 盖全国、远销海外的市场布局。公司设立的四川省氢氧化钾 ...

证券代码：301256 证券简称：华融化学 公告编号：2024-012 华融化学股份有限公司 关于为全资子公司提供担保预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司本次为全资子公司提供担保预计的总额为 250,000 万元，均为对资 产负债率超过 70%的全资子公司的担保预计，担保预计总额占公司最近一期经审 计净资产比例为 142.85%； 1、担保预计具体情况如下表： 单位：人民币万元 2、截至 2024 年 2 月 29 日，公司担保余额为 40,934.67 万元，占公司最近 一期经审计净资产的比例为 23.39%，未超过公司最近一期经审计净资产的 50%； 3、公司不存在对合并报表外单位的担保金额达到或超过最近一期经审计净 资产 30%的情况。 一、担保情况概述 华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）于 2024 年 3 月 7 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过《关 于为全资子公司提供担保预计的议案》，同意公司为全资子公司华融化学（成都） 有限公司（以下简称"华融成都"）提 ...

证券代码：301256 证券简称：华融化学 公告编号：2024-022 华融化学股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 召开会议的基本情况 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年3月28日 9:15-15:00。 1.股东大会届次：2023年年度股东大会。 2.股东大会的召集人：第二届董事会第五次会议审议通过了《关于提请召开华 融化学股份有限公司2023年年度股东大会的议案》，本次股东大会由董事会召集。 3.会议召开的合法、合规性：会议召集程序符合有关法律、法规、规范性文件 和公司章程的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年3月28日15:30。 （2）网络投票时间： 5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。 （1）现场表决：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东 提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证券 ...

2023年度独立董事述职报告 （卜新平） 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人卜新平作为华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）第二 届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2023年度任职期间（以下简称"报告期"），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥独立董 事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会议案，对独立董事应该关注的重大 事项发表独立意见，并前往公司开展现场工作，督促公司规范运作，维护公司股东， 特别是中小股东的合法权益。同时发挥自己的专业特长，就公司所处的宏观环境、政 策变化、产业情况提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。现将 有关情况报告如下： 报告期，公司召开5次董事会和4次股东大会，本人出席5次董事会，列席4次公司 1 股东大会。对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出决策所 需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和 决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真审议 每一项 ...

一、审议通过《关于确认 2023年度日常关联交易及预计 2024年度日常关联 交易的议案》。 华融化学股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 华融化学股份有限公司(以下简称"公司")董事会独立董事专门会议第一次会 议通知于 2024 年 2 月 26 日以电子邮件的形式通知公司全体独立董事。会议于 2024 年 3 月 7 日 7:50 在新希望中鼎国际 18 楼会议室以现场结合通讯表决方式召 开。应出席会议的独立董事有 2 名，实际出席会议的独立董事有 2 名。会议由独 立董事姚宁先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》、《公 司章程》及相关法律法规的规定，会议表决方式为记名投票表决。 会议由独立董事姚宁先生主持。主持人依次介绍了本次会议的相关人员，并 审议本次会议议案。 经举手/记名署名表决，会议通过决议如下： 姚宁 2024 年 3 月 7 日 (本页无正文,为《华融化学股份有限公司第二届董事会独立董事专门会议第一 次会议决议》之签署页） 出席会议的委员: 公司 2023 年度实际发生日常关联交易金额为 6,501.85 万元，2024 年度公司 预计发生的关联交易金额 ...