国泰君安证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 | 被保荐公司简称： | 保荐机构名称： | | --- | --- | | 国泰君安证券股份有限公司 泰恩康 | | | 保荐代表人姓名：刘祥茂 联系电话：021-38031764 | | | 保荐代表人姓名：徐振宇 联系电话：021-38031760 | | | 现场检查人员姓名：徐振宇、王宁 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 月 日-2024 年 月 日 4 18 4 19 | | | 现场检查意见 | 一、现场检查事项 | | 是 否 不适用 | （一）公司治理 | | 现场检查手段：现场检查人员对公司财务总监、证券事务代表进行沟通、访谈；查看 公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、 | | | 表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭 | | | 证及其他资料进行了复制、记录。 | | | 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2．公司章程和三会规则是否得到有效执 ...

证券代码：301263 证券简称：泰恩康 公告编号：2024-041 董事会审议上述利润分配方案至权益分派实施公告确定的股权登记日前，公 司总股本发生变动的，公司将按照"现金分红总额不变"的原则，相应调整比例。 二、利润分配预案的合法性、合规性 广东泰恩康医药股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议批准。现将具体情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的基本情况 经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于上 市公司股东的净利润 160,200,147.40 元，母公司实现净利润 166,808,708.35 元， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《企业会计准则》及 《公司章程》规定，提取法定盈余公积 16,680, ...

证券代码：301263 证券简称：泰恩康 公告编号：2024-045 广东泰恩康医药股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"或"泰恩康"）于 2024 年 4 月 19 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过 了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司于前次使用超 募资金永久补充流动资金实施满十二个月之日（即 2024 年 5 月 18 日）起使用部 分超募资金 9,000 万元用于永久补充流动资金，本议案尚需提交公司股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广东泰恩 康医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕203 号） 核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）5,910.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 19.93 元/股，募集资金总额 117,786.30 万元，扣除相关发行 费 ...

广东泰恩康医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东泰恩康医药股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 广东泰恩康医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其 有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

尊敬的委托人暨受益人： 陕国投·泰恩康 2024 年员工持股集合资金信托计划 信托合同 信托合同 重要提示：本信托计划为权益类产品。本信托计划不保障本金，也不保障任何收益。信托计划 收益来源于本信托计划项下各项投资组合的回报，容易受到市场价格波动、受托人的管理能力和委 托人代表的投资研究能力等因素的影响。在最不利的情况下，本信托计划收益可能为零，同时投资 者本金可能全部损失，由此产生的收益不确定及本金损失的风险由投资者自行承担。投资者需认真 阅读信托文件中关于风险揭示的相关条款，审慎作出投资决策。 委托人作为本合同一方，以电子签名或纸质合同手写签名、盖章方式签署本合同即表明委托人 完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即 本合同、信托计划说明书、风险申明书或其他文书）的，视为签署本合同、信托计划说明书、风险 申明书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险申明书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法 律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险申明书或其他文书。 认购风险申明书 合同号：2402085-【 】 信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨 慎、有效管理的 ...

广东泰恩康医药股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （郑慕强） 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人郑慕强作为广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，在 2023 年度工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等要求，认真履行职责，切实维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）工作经历、专业背景及兼职情况 郑慕强先生，出生于 1981 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权。博士学 历，汕头大学创业学院院长、东南亚研究中心主任，经济学教授、硕士生导师、 访问学者（南洋理工大学）。2010 年 7 月至 2011 年 1 月，任南洋理工大学访问 学者；2011 年 7 月至 2015 年 8 月，任汕头大学副教授；2015 年 9 月至今，任汕 头大学教授。2016 年 10 月至 2019 年 1 月，兼任 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于广东泰恩康医药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为广 东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"泰恩康"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规 定，对泰恩康 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意 见： 一、国泰君安进行的核查工作 国泰君安通过与公司董事、监事、高管人员等人员及财务部、审计部等部门 的现场沟通交流，取得了相关的信息资料，并查阅了股东大会、董事会等会议记 录、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的 2023 年度内部控制评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、 认真的核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 公司报 ...

证券代码：301263 证券简称：泰恩康 公告编号：2024-036 广东泰恩康医药股份有限公司 2024 年员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、持有人会议召开情况 广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持股计划第 一次持有人会议于 2024年 4月 18日在公司会议室以现场及通讯会议方式召开， 会议通知于 2024年 4月 15日以电子通讯、直接送达等方式送达全体持有人。会 议应到持有人 51 名，实际参加会议持有人 51 名，代表公司 2024 年员工持股计 划份额 8,000.00 万份，占公司 2024 年员工持股计划总份额的 100%。本次会议 由公司董事会秘书李挺先生召集并主持，本次会议的召开符合法律法规和公司 2024 年员工持股计划的相关规定。 二、会议审议情况 1、审议通过《关于设立广东泰恩康医药股份有限公司 2024 年员工持股计 划管理委员会的议案》 为了促进 2024 年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）日常管理的效率， 根据《广东泰恩康医药股份有限公司 2 ...

证券代码：301263 证券简称：泰恩康 公告编号：2024-035 广东泰恩康医药股份有限公司 关于全资子公司收到药品注册受理通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司山东华铂 凯盛生物科技有限公司于近日收到国家药品监督管理局（以下简称"国家药监 局"）签发的阿仑膦酸钠片境内生产药品注册上市许可申请《受理通知书》， 国家药监局根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，对上述药 品的药品注册上市许可申请进行了审查，决定予以受理。现将相关情况公告如 下： 一、申请注册药品的基本情况 二、药品相关情况简介 阿仑膦酸钠片原研药由默沙东公司研发、生产，适用于治疗骨质疏松症， 以预防髋部和脊柱骨折（椎骨压缩性骨折），以及治疗糖皮质激素诱导的骨质 疏松症等。 阿仑膦酸钠片是一种骨代谢调节剂，主要成分是氨基二膦酸盐，它可以迅 速进入骨基质内抑制破骨细胞活性，从而抑制骨吸收作用，达到治疗骨质疏松 的效果。通过多种作用机制提高骨强度，减轻和预防骨质疏松，降低椎体、髋 骨和其他部位的骨折危险。 受理 ...

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于广东泰恩康医药股份有限公司 2024年第二次临时股东大会法律意见书 致：广东泰恩康医药股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受广东泰恩康医药股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派王彩章律师、张韵雯律师（以下简称"本所律 师"）出席公司2024年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会 议"），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文 件以及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决 程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人 员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、其他规范 性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表 述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师行业公 ...