中信建投证券股份有限公司 关于山东科源制药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为关于山东科源制药股份有限公司（以下简称"科源制药"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对科源制药 2023 年度募 集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金金额及到账情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕362 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,935.00 万股， 每股面值 1 元，每股发行价格 44.18 元,募集资金总额为人民币 854,883,000.00 元， 扣除发行费用 89,961,225.68 元，募集资金净额为人民币 764,921,774. ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-024 一、利润分配预案基本情况 山东科源制药股份有限公司 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表 实现归属于上市公司股东的净利润 7,703.94 万元，2023 年度母公司实现净利润 为 4,841.64 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表可供分配利润为 26,552.98 万元，母公司报表可供分配利润 36,394.21 万元。根据《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，按照合并报表和 母公司报表中可供分配利润孰低原则，公司 2023 年度可供股东分配利润为 26,552.98 万元。 2023 年，公司经营符合预期，为更好的回报投资者，根据《关于进一步落 实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》及《公司章程》的有关规定，结合公司 2023 年度经营情况及考虑未 来生产经营资金需求，公司拟定的 2023 年度的利润分配预案为： 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，按分配比例不变的 原则 ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-022 山东科源制药股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会 议通知已于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件方式送达全体监事。会议于 2024 年 3 月 28 日以现场表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名。会议由监事会主席马一先生主持。本次会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议 合法、有效。 详情请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年 度监事会工作报告》。 议案表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审议。 2、审议通过了《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 经审核，监事会认为：该决算报告客观、真实、准确地反映了公司 2023 年 度 ...

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。我们认为，公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 山东科源制药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 山东科源制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合山东科源制药股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别 ...

山东科源制药股份有限公司 2023 年度，本人积极参加董事会，认真审阅会议相关材料，积极参与议案 讨论，在审议议案时独立发表意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。本人 认为，2023 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，重大 经营决策事项和其它重大事项方面均履行了相关审批程序，合法有效。本人对公 司董事会的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，无提出 异议、反对或弃权的情形。详细情况请见各次会议的决议、表决和会议记录。 2023 年度独立董事述职报告 （袁康） 本人作为山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《山东科源制药股份有 限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人袁康，1989 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学专业， ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-029 山东科源制药股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"上会事务所"） 2、原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） 3、变更会计师事务所的原因：综合考虑公司业务发展情况和会计师事务所 人员安排及工作计划等情况，按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》等有关规定，经综合评估及审慎研究，公司拟聘任上会事务所为公司2024 年度审计机构。公司已就本次变更会计师事务所事项与信永中和进行了充分沟通， 信永中和已明确知悉本次变更事项并确认无异议。本次拟变更会计师事务所符合 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定。 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1.基本信息 3.诚信记录 上会事务所截止2023年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、 行政处罚 0 次、监督管理措 ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-035 山东科源制药股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第三 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修改<山东科源制药股份有限公司对外担 保制度>的议案》《关于修改<山东科源制药股份有限公司募集资金管理制度>的议案》 《关于修改<山东科源制药股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》《关于修改< 山东科源制药股份有限公司股东大会议事规则>的议案》，公司依据最新修订的《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定与修订了公司部分治理制度。现将具体情 况公告如下： 一、修订原因 近期，相关法律法规陆续进行了修订与更新，为进一步完善公司治理结构，提升 公司管理水平，公司对相关治理制度进行了梳理，根据现行适用的相关法律法规、规 范性文件， ...

山 东科源制药股份有限公司 2 0 2 3年度 审 计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-98 | 审计报告 XYZH/2024JNAA5B0073 山东科源制药股份有限公司 山东科源制药股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了山东科源制药股份有限公司（以下称科源制药公司）财务报表，包括2023年 12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表和财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 科源制药公司2 ...

山东科源制药股份有限公司 山东科源制药股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，对公司独立董事的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司现任独立董事郑海英女士、葛永波先生、袁康先生 均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任 任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和 《公司章程》中关于独立董事的独立性要求。 董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-020 山东科源制药股份有限公司 关于开设募集资金专项账户并签订三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开 第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于新设募集资金专项账户并授权签 订募集资金三方监管协议的议案》。公司已于近日完成账户开设及募集资金三方 监管协议签订，现将进展情况说明如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2024 年 2 月 26 日召开第三届董事会第十三次会议，于 2024 年 3 月 14 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金及自有 资金投资建设"高端特色中间体及原料药智能制造项目（一期项目）"的议案》， 同意使用超募资金及自有资金 29,371.16 万元投资建设"高端特色中间体及原料 药智能制造项目（一期项目）"，其中使用超募资金金额人民币 29,092.18 万元 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公开 发行 ...