中信建投证券股份有限公司 关于山东科源制药股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"或"科源制药"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等有关规定，对科源制药首次公开发行网下配售限售股 份上市流通的事项进行核查，核查情况及核查意见如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况及本次上市流通的限售股形成后至今 公司股本数量变化情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕362 号）同意注册，并经深圳证券交 易所《关于山东科源制药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》 （深证上〔2023〕260 号）同意，科源制药首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票 19,350,000 股，并于 2023 年 4 月 4 日在深圳证券交易所创业板上市。首次 公开发行股票完成后 ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2023-034 山东科源制药股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东力诺投 资控股集团有限公司函告，获悉其所持有本公司的部分股份质押给中国农业银行股份 有限公司济南自贸区支行，现将相关情况公告如下： 一、股东股份质押的基本情况 1．本次股份质押基本情况 | | 是否为控股 | 本次质押股 | 占其所 | 占公司 | 是否为 | 是否 | | 质押 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 股东或第一 | 份数量 | 持股份 | 总股本 | 限售股 | 补充 | 质押起 | 到期 | 质权人 | 质押用途 | | 称 | 大股东及其 | | | | 及限售 | | 始日 | | | | | | 一致行动人 | （股） | 比例 | 比例 | 类型 | 质押 | | 日 | ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[18]. - The net profit attributable to shareholders reached RMB 80 million, up 20% compared to the same period last year[18]. - The company's operating revenue for the reporting period was RMB 224,474,771.80, a slight increase of 0.14% compared to RMB 224,166,787.23 in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders was RMB 51,204,444.88, reflecting a 0.27% increase from RMB 51,065,919.18 year-on-year[24]. - The total revenue for the reporting period was 12,923,962.73 yuan, a decrease of 57.35% compared to the previous year[88]. - The company achieved a revenue of 224.47 million yuan in the first half of 2023, a slight increase of 0.14% compared to 224.17 million yuan in the same period last year[64]. - The net profit for the same period was 51.20 million yuan, reflecting a growth of 0.27% from 51.07 million yuan year-on-year[66]. - The company reported a total comprehensive income for the first half of 2023 of CNY 51,204,444.88, slightly higher than CNY 51,065,919.18 in the same period of 2022[193]. Market Expansion and Product Development - User data indicates a growth in active users by 25%, reaching a total of 1.5 million users[18]. - The company plans to launch two new products in Q4 2023, targeting the cosmetic and pharmaceutical markets[18]. - Future outlook includes an expected revenue growth of 10-15% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion[18]. - The company is focusing on expanding its market presence in Southeast Asia, aiming for a 5% market share by the end of 2024[18]. - The company is actively developing multiple new products, including the raw material drug research for Dapagliflozin and the process development for Isosorbide Mononitrate, both classified as Category 4 chemical drugs[54]. - The company has entered the registration process for new drugs, including Parecoxib Sodium and Vildagliptin, with ongoing applications for market approval[50]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30%, reflecting the company's commitment to innovation and new technology[18]. - The company is committed to increasing R&D investment to enhance its technological capabilities, aligning R&D efforts with core products and future development plans[39]. - The company is focusing on smart manufacturing and product innovation, enhancing its production capabilities and quality management[64]. - Research and development investment increased by 52.02% to CNY 15,461,127.25, reflecting a commitment to innovation and product development[79]. Financial Position and Capital Management - The total assets at the end of the reporting period reached RMB 1,427,597,880.73, representing a substantial increase of 119.03% from RMB 651,789,219.99 at the end of the previous year[24]. - The net assets attributable to shareholders increased by 151.24%, totaling RMB 1,305,766,498.66 compared to RMB 519,728,016.81 at the end of the previous year[24]. - The company completed a capital increase, raising its registered capital from RMB 7,735.00 million to RMB 10,829.00 million after a stock dividend distribution[23]. - The company achieved a net cash flow from financing activities of CNY 741,725,637.86, a significant increase of 77,686.36% due to the proceeds from the initial public offering[80]. - The company raised 854,883,000.00 yuan through its initial public offering, with a net amount of 764,921,774.32 yuan after deducting issuance costs[92]. Environmental Compliance and Sustainability - The company is classified as a key pollutant discharge unit, adhering to stricter environmental regulations[123]. - The company holds a pollution discharge permit valid until June 22, 2027, issued by the Jinan Ecological Environment Bureau[124]. - The company is focusing on enhancing its green production processes in line with national policies by 2025[123]. - The company invested a total of 8.5253 million yuan in environmental governance and protection during the reporting period[130]. - The company has implemented a monitoring scheme for emissions, ensuring 100% reporting of monitoring data to regulatory platforms[127]. Shareholder and Governance - The annual shareholders meeting had an investor participation rate of 51.47% on May 16, 2023[116]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[119]. - There were significant changes in management, with the appointment of Jiang Hongsheng as the new General Manager on May 16, 2023[118]. - The company has implemented a comprehensive investor rights protection system to safeguard the interests of investors, especially minority shareholders[132]. - The company has not reported any significant environmental issues during the reporting period[124]. Risk Management - The company has identified key risks including regulatory changes and market competition, with strategies in place to mitigate these risks[4]. - The company plans to enhance its R&D capabilities and improve processes to mitigate risks associated with price fluctuations in raw materials and maintain stable development[109]. - The company aims to strengthen its foreign exchange management to mitigate risks associated with currency fluctuations, ensuring that risk exposure remains within controllable levels[112].

中信建投证券股份有限公司 关于山东科源制药股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | | | 四、重大合同履行情况 持续督导期间，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在 合同无法履行的重大风险。 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：科源制药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨慧泽 | 联系电话：010-85136360 | | 保荐代表人姓名：王辉 | 联系电话：010-86451030 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、监督公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2023-029 山东科源制药股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议 通知已于 2023 年 8 月 15 日通过电子邮件方式送达全体监事。会议于 2023 年 8 月 21 日以现场表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名。会议由监事会主席赵晓梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体公司监事审议通过如下议案： 1、审议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>全文及摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司编制和审核公司《2023 年半年度报告》全文及 摘要的程序符合法律法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 详情请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年 半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 议案表决结果 ...

山东科源制药股份有限公司 证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2023-033 5、成立日期：2004年12月27日 6、法定代表人：伦立军 7、住所：山东济南市山东商河经济开发区科源街 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月25日召开的 第三届董事会第五次会议、2023年5月16日召开的2022年年度股东大会，审议通 过了《关于变更公司注册资本、公司类型并办理工商变更登记的议案》《关于修 改<山东科源制药股份有限公司章程>的议案》，具体内容详见公司于2023年4月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本、公 司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-009）。 近日，公司已经完成了上述工商变更登记手续，取得了由商河县行政审批服 务局换发的《营业执照》，变更后的企业登记信息如下： 1、名称：山东科源制药股份有限公司 2、统一社会信用代码：9137012677 ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2023-028 山东科源制药股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议 通知已于 2023 年 8 月 15 日通过电子邮件等方式送达全体董事。会议于 2023 年 8 月 21 日以现场和通讯表决相结合方式在公司会议室召开。本次会议应出席董 事 7 名，实际出席董事 7 名，袁康通过通讯方式参会。会议由董事长伦立军先生 主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 会议合法、有效。经公司全体董事审议通过如下议案： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>全文及摘要的议案》 经审议，董事会一致认为：公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度 报告摘要》符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容 真实、准确、 ...

| 其他关联方及其附 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | | 用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 总计 | - | - | - | | | | | | | - | | 其他关联资金往来 | 资金往 来方名 | 往来方与上 市公司的关 | 上市公司核 算的会计科 | 2023 年期 初往来资 | 2023 年半年 度往来累计 | 2023 年半年 度往来资金 | 2023年半年 度偿还累计 | 2023年半年 度期末往来 | 往来形 | 往来性质 （经营性往 | | | | | | | 发生金额（不 | 的利息（如 | | | 成原因 | 来、非经营性 | | | 称 | 联关系 | 目 | 金余额 | | | 发生金额 | 资金余额 | | | | | | | | | 含利息） | 有） | | | | 往来） | | 控股股东、实际控制 人及其附属企业 | 力诺 ...

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2023-032 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕362 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,935.00 万股， 每股面值 1 元，每股发行价格 44.18 元,募集资金总额为人民币 854,883,000.00 元，扣除发行费用 89,961,225.68 元，募集资金净额为人民币 764,921,774.32 元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 于 2023 年 3 月 30 日出具 XYZH/2023JNAA5B0068 号《验资报告》。 （二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额 截至 2023 年 6 月 30 日，本公司实际使用募集资金投入募集资金投资项目 101,858,376.61 元，其中上市后投入 2,172,289.09 元，置换上市前已预先投入 募投项目的自筹资金 99,686,087.52 元；以超额募集资金永久补充流动资金 124,000,000.00 元；以 ...

（以下无正文） 山东科源制药股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件以及《山东科源制药股份有限公司章程》等规定，我们作为山东科源制药股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立判断的 原则，经认真审阅相关材料，现就公司第三届董事会第七次会议相关事项发表独立意见 如下： 一、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，我们对公司 2023 年半年度 募集资金存放与使用情况进行了认真核查，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告的编制符合相关法律、法规的要求，真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年半年度募集资金实际存放与使用情况；公司 2023 年半年度募集资金的存放 和使用符合相关法律法规的规定，不存在违 ...