诺思格（北京）医药科技股份有限公 司内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 内部控制鉴证报告 2023 年度内部控制自我评价报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 110A008313 号 中国注册会计师 张文军 中国·北京 二〇二四年四月十九日 诺思格（北京）医药科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简 称诺思格公司）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效 性的认定。诺思格公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立 健全内部控制并保持其有效性，并确保后附的诺思格公司《2023 年度内部控 制自我评价报告》真实、完整地反映诺思格公司 2023 年 12 月 31 日与财务报 表相关的内部控制。我们的责任是对诺思格公司 2023 年 12 月 31 日与财务报 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-017 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会第十九次会议决议，公司董事会定于2024年5月31日（星期五）以现场表决 和网络投票相结合的方式召开公司2023年年度股东大会，现将本次股东大会的有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024年05月31日（星期五）14:30 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年05月31日09:15-09:25，09:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为202 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担 任，负责召集委员会会议并主持委员会工作；主任委员经委员会推选，并报请 董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与其在董事会的任期一致，委员任期 届满,连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由董事会根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。 1 独立董事因不符合上市公司董事资格或者独立性要求提出辞职或者被解除 职务导致薪酬与考核委员会中独立董事所占的比例不符合《公司章程》的规定 的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选；如独立董事因前述原 因外的其他原因辞职，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产 生之日。 第一章 总 则 第一条 为了完善诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《诺思格（北京）医药科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-025 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件的最新规定，并结合公司实际情况，拟对相关制度进行修订，具体如下： | 序号 | 制度名称 | 是否提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东大会议事规则 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 是 | | 3 | 独立董事工作制度 | 是 | | 4 | 关联交易管理制度 | 是 | | 5 | 对外担保制度 | 是 | | 6 | 募集资金管理办法 | 是 | | 7 | 信息披露管理办法 | 否 | | 8 | 独立董事年报工作制度 | 否 | | 9 | 董事会审计委员会工作细则 | 否 | | 10 | 董事会提名委员会工作细则 | 否 | | 11 | 董事会薪酬与考核委员会工作细则 | 否 | | 12 | 董事会战略委员会工作细则 | 否 | 上述制度的修订已经公司第四届 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥177,331,193.71, representing a 10.19% increase compared to ¥160,932,583.88 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders decreased by 19.95% to ¥23,048,890.81 from ¥28,792,801.97 year-on-year[5] - The company's basic earnings per share decreased by 20.00% to ¥0.24 from ¥0.30 in the same period last year[5] - Net profit for Q1 2024 was ¥23,572,914.21, a decrease of 17.6% from ¥28,678,469.89 in Q1 2023[26] - Total comprehensive income for the first quarter was CNY 23,547,386.22, a decrease from CNY 28,776,416.25 in the previous year[27] Cash Flow - The net cash flow from operating activities increased by 30.95% to ¥23,298,356.28, up from ¥17,791,127.98 in the previous year[15] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 174,489,133.55, compared to CNY 159,186,923.75 in the previous year, reflecting a growth of 9.2%[30] - Cash outflow from operating activities was CNY 151,190,777.27, up from CNY 141,395,795.77, indicating a rise of 6.0%[30] - The company’s net cash flow from financing activities was negative CNY 9,253,748.32, worsening from negative CNY 2,884,230.04 in the previous year[30] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,207,965,570.12, a 6.47% increase from ¥2,073,816,068.79 at the end of the previous year[5] - The total liabilities increased to ¥431,176,262.56 from ¥319,165,864.52, reflecting a rise of 35.0%[24] - The equity attributable to shareholders rose to ¥1,774,302,419.69 from ¥1,748,411,556.50, an increase of 1.5%[24] Expenses - Management expenses rose by 77.97% to ¥27,734,313.59, primarily due to increased share-based payment amounts related to the equity incentive policy[12] - Operating costs for Q1 2024 were ¥155,064,411.27, up from ¥135,498,900.38 in the same period last year, reflecting a rise of 14.5%[25] - Research and development expenses increased to ¥14,126,228.84, compared to ¥13,570,366.43 in the previous year, marking a rise of 4.1%[26] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 6,943[16] - ACE UNION HOLDING LIMITED holds 28.68% of shares, totaling 27,532,800 shares[16] - Ningbo Kaihong Venture Capital Partnership holds 12.23% of shares, totaling 11,736,000 shares[16] - Ningbo Kangyunfu Equity Investment Co., Ltd. holds 12.00% of shares, totaling 11,520,000 shares[16] - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders is 40,000,000 shares[17] - The top ten shareholders do not participate in margin financing and securities lending[18] - The company’s stock ownership structure includes significant holdings by domestic private entities[16] Acquisitions and Investments - The company acquired 100% equity of Shanghai Hengling Pharmaceutical Technology Co., Ltd. in January 2024[20] - The company plans to jointly invest in an industrial fund with China International Capital Corporation[21] - The company has established a new subsidiary, increasing its investment capabilities[21] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in goodwill by 102,005.36% to ¥85,601,229.63 due to the acquisition of subsidiaries[10] - The weighted average return on net assets decreased to 1.31% from 1.80% year-on-year[5] - The company reported a 464.20% increase in fair value changes in profit to ¥2,881,691.79, attributed to an increase in bank wealth management products and structured deposits[12] - The company reported a decrease in other comprehensive income, with a net loss of ¥25,527.99 compared to a gain of ¥97,946.36 in the previous year[26] - Cash and cash equivalents decreased to ¥811,083,363.11 from ¥991,479,479.20, a decline of 18.2%[23] - Accounts receivable increased to ¥108,114,856.07 from ¥89,996,806.71, representing a growth of 20.1%[23]

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 19日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理 工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告 如下： 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-024 一、《公司章程》修订情况 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理体系，根据《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上 市公司章程指引》等法律法规及规范性文件的要求，并结合公司实际情况，公司 对《公司章程》中的相关条款进行修订，具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第十八条 公司发起人及其认购的股份 | 第十八条 公司发起人及其认购的股份 | | | 数 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 (一) 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： 1. 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； 第一条 为保证诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易 行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联 方披露》及其他有关法律、法规和规范性文件及《诺思格（北京）医药科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 平等、自愿、等价、有偿的原则； (二) 公平、公正、公开的原则； (三) 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； (四) 关联股东及董事回避的原则。 第四条 公司董 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2024-021 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 19日召开第四届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字（2024）第 110A012541号标准无保留意见的《审计报告》，2023年度母公司实现净利润为 69,186,021.80元，合并报表中归属于母公司股东的净利润为162,532,309.24元。 根据《公司法》和《公司章程》有关规定，按母公司2023年净利润的10%提取法 定盈余公积6,918,602.18元后，截止2023年12月31日，母公司累计未分配利润为 207,990,469.43元，资本公积余额为1,067,905,494.51元，合并报表累计未分配 利润为569, ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人孙雯，作为诺思格（北京）医药科技股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过诺思格（北京）医药科技股份有限公司第四届董事会提 名委员会或独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 ☑ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》规定的独立董事 任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ ...

一、出席董事会和股东大会情况 2023 年度，本人积极参加公司召开的各次会议，在会议召开前，认真阅读、 详细研究分析提交董事会审议的各项议案及相关材料。在会议上，积极参与各项 议案的讨论，对各项议案均独立负责的发表意见。本人认为公司董事会、股东大 会的召集、召开程序符合法定要求，各项重大事项均履行了相关的审批程序。 2023 年任期内，公司共召开 6 次董事会、2 次股东大会。本人亲自出席董事 会 6 次，股东大会 1 次，以谨慎的态度行使表决权，对任期内董事会的各项议案 及公司其他事项均投出赞成票，无提出异议的事项，无反对、弃权的情形，无本 人提议召开董事会的情形。 二、发表独立意见情况 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 各位股东及股东代表： 2023 年度独立董事述职报告（李洪） 本人作为诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事议事规则》等相关制度的规定，勤 勉尽责，认真行使公司所赋予的权利 ...