提名人东莞市凯格精机股份有限公司董事会现就提名谢园保为东莞市凯 格精机股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司不主动对外提供担保，确需对外提供担保的，由被担保企业向 公司提出申请。 申请公司提供担保的企业应具备下列条件之一： 1 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范东莞市凯格精机股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《上市公司监管指引第 8 号－－上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的保证、抵押或质押，公 司为控股子公司提供的担保视为对外担保。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。本办法 所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的 参股公司。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，公 司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"创业板上市公司规范运作"）等法律、法规以及《东莞 市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险， 防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标包括： （一） 行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律 法规、监管规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二） 资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司 资产被非法使用、处置和侵占； （三） 信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信 息报告的真实、准确、完整； （四） 经营有效性目标。增强公司决策执行力， ...

东莞市凯格精机股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第二章 关联方和关联交易 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1 第一条 为保证东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正和公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《企业会计准则——关联方披露》等法律、法 规、规范性文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第（一）项直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； (三) 由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担 任董 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-040 东莞市凯格精机股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日 召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于 修订公司部分治理制度的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律法 规、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等的规定，为进一步提升公司规范运 作水平，完善公司治理结构，公司结合自身实际情况，对《公司章程》及相关制 度进行修订。现将具体情况公告如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第七十九条 | 第七十九条 | | 股东（包括股东代理人）以其所代 | 股东（包括股东代理人）以其所代 | | 表的有表 ...

中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东莞市凯格精机股份有限公司 北京市通商（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受东莞市凯格精机 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，委派刘问律师、贺莉莉律师出席了 公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等中国法律、法规及规范性 文件（以下简称"相关法律、法规"，为本法律意见书之目的，"中国"不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）以及《东莞市凯格精 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-037 东莞市凯格精机股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开情况 1. 会议召开时间： 现场会议时间：2023年11月21日（星期二）15:00 网络投票的时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年11月21日（星期二）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过互联网投票系 统投票的具体时间为：2023年11月21日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2. 现场会议召开地点：东莞市东城街道沙朗路2号会议室 3. 会议召集人：公司第二届董事会 4. 会议主持人：公司董事长邱国良先生 5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 6. 本次会议的召集、召开与表决程序均符合《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥151,457,823.54, a decrease of 26.78% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥6,785,783.25, down 81.50% year-on-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥4,777,957.06, a decline of 85.35% compared to the previous year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 438,851,404.31, a decrease from CNY 603,381,321.95 in the previous period[25] - Net profit for Q3 2023 was CNY 43,830,980.01, compared to CNY 101,742,400.94 in the same period last year, reflecting a decline of approximately 57.0%[26] - Total comprehensive income for the period was CNY 44,245,717.55, compared to CNY 102,785,782.25 in the previous period, reflecting a decrease of approximately 56.9%[27] - Basic and diluted earnings per share for the period were both CNY 0.39, down from CNY 1.67 in the previous period, indicating a decline of about 76.7%[27] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥2,014,581,418.14, representing an increase of 8.12% from the end of the previous year[5] - The company's total assets increased to CNY 2,014,581,418.14 from CNY 1,863,227,661.96 at the beginning of the year, representing a growth of about 8.1%[23] - Total liabilities rose to CNY 600,497,645.51, up from CNY 457,577,557.41, indicating an increase of approximately 31.2%[22] - The total equity attributable to shareholders was ¥1,401,441,810.11, a slight increase of 0.29% from the previous year[5] - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 1,401,441,810.11 from CNY 1,397,407,594.26, showing a slight growth[23] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥45,327,853.58, a decrease of 25.36% year-on-year[5] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 45,327,853.58, compared to a net outflow of CNY 36,157,207.58 in the previous period, worsening by approximately 25.5%[30] - Cash inflow from investment activities was CNY 727,327,100.49, up from CNY 494,223,850.05 in the previous period, representing an increase of about 47.3%[31] - Cash outflow from investment activities totaled CNY 793,141,307.16, compared to CNY 673,128,300.19 in the previous period, an increase of approximately 17.8%[31] - Net cash flow from financing activities was a negative CNY 39,538,245.83, contrasting sharply with a positive inflow of CNY 830,967,318.38 in the previous period[31] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 895,946,424.26, slightly up from CNY 891,988,234.08 in the previous period[31] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 15,473[13] - Major shareholder Qiu Guoliang holds 36.18% with 38,500,000 shares, while Peng Xiaoyun holds 23.03% with 24,500,000 shares[13] - The top ten shareholders hold a combined 68.81% of the total shares[13] - The company has a total of 72,100,000 restricted shares at the end of the reporting period, with 10,610,189 shares released during the quarter[17] - The company plans to lift restrictions on shares held by major shareholders on August 16, 2025[16] Inventory and Receivables - Inventory increased by 75% to ¥500,621,961.40 due to increased stocking and longer acceptance periods for some customers[10] - The company reported a significant increase in other receivables by 861% to ¥11,156,702.67, primarily due to increased interest receivables[10] - Accounts receivable decreased slightly from CNY 192,393,568.84 to CNY 187,665,779.34[19] - Inventory levels rose to CNY 500,621,961.40, compared to CNY 286,736,483.79 at the start of the year, marking an increase of approximately 74.4%[21] Expenses - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 54,741,743.77, slightly higher than CNY 51,517,093.90 in the previous period[25] - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 68,994,796.80 from CNY 85,997,803.52, reflecting a reduction of about 19.8%[25]

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-035 东莞市凯格精机股份有限公司 关于续聘 2023 年度会计师事务所的公告 1. 基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2022 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）249 人，注册会计师 1495 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》。公司拟聘请信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2023 年度的财务审计机构，此事项尚 需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。具体如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本 ...

国信证券股份有限公司 关于东莞市凯格精机股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为东莞市 凯格精机股份有限公司（以下简称"凯格精机"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定， 对凯格精机使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕796 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,900 万股，每股 面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 46.33 元/股，共计募集资金人民币 88,027.00 万元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为人民币 81,996.58 万 元。2022 年 8 月 10 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验 ...