东莞市凯格精机股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"创业板上市公司规范运作"）等法律、法规以及《东莞 市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险， 防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标包括： （一） 行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律 法规、监管规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二） 资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司 资产被非法使用、处置和侵占； （三） 信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信 息报告的真实、准确、完整； （四） 经营有效性目标。增强公司决策执行力， ...

东莞市凯格精机股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第二章 关联方和关联交易 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1 第一条 为保证东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正和公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《企业会计准则——关联方披露》等法律、法 规、规范性文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第（一）项直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； (三) 由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担 任董 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-040 东莞市凯格精机股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日 召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于 修订公司部分治理制度的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律法 规、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等的规定，为进一步提升公司规范运 作水平，完善公司治理结构，公司结合自身实际情况，对《公司章程》及相关制 度进行修订。现将具体情况公告如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第七十九条 | 第七十九条 | | 股东（包括股东代理人）以其所代 | 股东（包括股东代理人）以其所代 | | 表的有表 ...

中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东莞市凯格精机股份有限公司 北京市通商（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受东莞市凯格精机 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，委派刘问律师、贺莉莉律师出席了 公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等中国法律、法规及规范性 文件（以下简称"相关法律、法规"，为本法律意见书之目的，"中国"不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）以及《东莞市凯格精 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-037 东莞市凯格精机股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开情况 1. 会议召开时间： 现场会议时间：2023年11月21日（星期二）15:00 网络投票的时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年11月21日（星期二）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过互联网投票系 统投票的具体时间为：2023年11月21日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2. 现场会议召开地点：东莞市东城街道沙朗路2号会议室 3. 会议召集人：公司第二届董事会 4. 会议主持人：公司董事长邱国良先生 5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 6. 本次会议的召集、召开与表决程序均符合《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-031 东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 o是 ☑否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增減 | | 年同期增減 | | 营业收入(元) | 151.457.823.54 | -26.78 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-035 东莞市凯格精机股份有限公司 关于续聘 2023 年度会计师事务所的公告 1. 基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2022 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）249 人，注册会计师 1495 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》。公司拟聘请信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2023 年度的财务审计机构，此事项尚 需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。具体如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本 ...

国信证券股份有限公司 关于东莞市凯格精机股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为东莞市 凯格精机股份有限公司（以下简称"凯格精机"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定， 对凯格精机使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕796 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,900 万股，每股 面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 46.33 元/股，共计募集资金人民币 88,027.00 万元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为人民币 81,996.58 万 元。2022 年 8 月 10 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-034 东莞市凯格精机股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"、"凯格精机"）于 2023 年 10 月 26 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通 过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。为提高超募资金使用效 率，降低公司财务费用，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定， 结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金 9,200 万元永久补充流动资金，占 超募资金总额的比例为 29.96%。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立 意见，保荐机构国信证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。该事项尚需 提交股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次会 议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 21 日以电子邮件方式发出，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会 议由监事会主席张艳女士召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-033 东莞市凯格精机股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 一、监事会会议审议情况 经过各位监事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 ...